首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。A、证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。A、证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中
admin
2020-12-24
45
问题
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。
选项
A、证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B、证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围
C、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
D、证券公司应当对证券经纪人进行不少于72个小时法律法规和职业道德的培训
答案
D
解析
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点要求:(1)证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限,发生损害客户合法权益的行为。(2)证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。(3)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。此外,证券公司还应当按照协会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。(4)证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。故此题选D。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SJbeKKKQ
相关试题推荐
债券发行分销过户指令一览表,以下要满足银行间债券市场发行国债分销时,要完成承销商和分销认购人的过户程序,需要填制分销过户指令一览表要求所必需的是()。A.仅需
银行间债券市场发行国债分销时,办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是()。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中,有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时,需要考虑的因素包括由利率变动等因素导
以下()不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息,将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
债贷组合是按照()模式,由银行为企业制定系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。...
商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列()。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法.违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计
()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券
关于记账式国债的特点,说法错误的是()。A.可以记名.挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造,安全性好C.不可上市转让,流通性差D.期限有
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点,也是基础资产的
债券成交遵循的原则是()。A.价格优先,时间优先,客户委托优先B.数量优先,时间优先,客户委托优先C.价格优先,时间优先,数量优先D.价格优先,数量优先,
随机试题
偏瘫患者踝关节的伸肌共同运动为 A.背屈,外旋 B.跖屈,内翻 C.背屈,
A.鸡内金 B.莱菔子 C.麦芽 D.谷芽 E.神曲
以下不是肺动脉高压的X线征象的是
诸涩枯涸,干劲皲揭,皆属于
慎用牛黄解毒丸的患者是
根据运作方式分类,证券投资基金可分为()。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金C.封闭式基金和开放式基金D.公募基金和私募基金
改良根治性子宫切除术+盆腔淋巴结清扫术ACINIBCINⅢC镜下早浸癌D浸润癌IB期E浸润癌IA2期
属于Ⅲ类抗心律失常药的是A.奎尼丁B.普萘洛尔C.利多卡因D.维拉帕米E.胺碘酮
建筑起重机械安装单位的安全职责是()。A.监督检查建筑起重机械的使用情况B.审核使用单位制定的建筑起重机械生产安全事故应急救援预案C.编制拆装工程专
假设某培训班上的学员甲和乙由于时间关系约好轮流去上课,则把看到甲去上课的事件设为A,把看到乙去上课的事件设为B,于是事件A与事件B互为()。A:非相关事件B: