首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律...
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律...
admin
2020-12-24
46
问题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
选项
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
答案
D
解析
考点:考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。根据《管理办法》第三条的规定,适当性管理工作是指“向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任”。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SNQ0KKKQ
相关试题推荐
伤害公民健康,对受害人承担的损害赔偿责任是A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任E.法律责任
依照国家有关规定享受财政补贴、税收减免等优惠政策的是A.获得定点资格的中医医疗机构B.中医药人员培训规划C.中医药专业技术职务任职资格评审D.非营利性中医医疗机
全国人民代表大会常委会制定颁布的卫生规范性文件是A.卫生法律B.卫生行政法规C.地方性卫生法规D.卫生基本法律E.卫生行政规章
坚持救死扶伤、防病治病的宗旨,以病人为中心,全心全意为人民健康服务解释的是A.优质服务,医患和谐B.遵纪守法,依法执业C.尊重患者,关爱生命D.以人为本,践行宗
国务院卫生行政部门颁布的卫生规范性文件是A.地方性卫生法规B.卫生基本法律C.卫生法律D.卫生行政规章E.卫生行政法规
国务院制定颁布的卫生规范性文件是A.地方性卫生法规B.卫生基本法律C.卫生法律D.卫生行政规章E.卫生行政法规
应当符合国家规定的设置标准,并建立符合国家标准的临床教学基地的是A.中药技术人才B.中医从业人员C.中医医疗机构D.中医药教育机构E.重点中医药科研机构
药品成分含量不符合国家药品标准规定的是A.劣药B.假药C.不合格药品D.次品E.等外品
医疗机构普通处方至少保存A.1年B.2年C.3年D.5年E.10年
医疗机构内部除医师、护士、药学技术人员之外从事其他技术服务的卫生技术人员是A.医师B.管理人员C.护士D.药学技术人员E.医技人员
随机试题
垄断利润是()。 A、权钱政治的结果 B、依靠企业兼并来实现的 C、依靠和
银行承兑汇票期限自出票之日起最长不得超过()。 A.1个月 B.3个月
下列哪项不是ARDS初期的临床表现 A.呼吸加快 B.X线胸片一般无明显异常
自有资金剩余技术对测算抵押房地产的自有资金权益价值特别有用。( )
2、对线路的停电有哪些严格、具体的规定?《变电安规》8.1、8.3
不符合招标采购项目评价中的采购价格内容的是()。A:合同价格与市场价格的差异率(与市场价格比较的资金节约率)B:市场讯情收集的个性化与多样性C:中标价格与招
下列财产中可以设定抵押权的是()。 A.李某承包村里的一座自留山 B.某大学宿舍楼 C.某国有企业办公大楼 D.被海关查封的一批设备
()依据员工的绩效、技术和培训水平、职务、年龄和工龄等因素确定工资额。A:绩效薪酬制B:岗位薪酬制C:技能薪酬制D:综合薪酬制
属于培训评估综合评估法的是()。A:比较评估法B:收益评估法C:问卷调查法D:绩效评估法
鸿达公司原是一家从事房地产业务的公司。由于国家对房地产行业的宏观调控以及相关政策的出台,房地产业的前景不容乐观。遂公司高层管理人员决定对公司的主营业务进行...