证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务 D.防止

admin2020-12-24 21

问题证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

选项 A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为

答案B

解析证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SPneKKKQ

相关试题推荐

既能平肝潜阳，又能清肝明目的药物是A:蒺藜B:决明子C:石决明D:夏枯草E:羚羊角
巴豆制成巴豆霜之目的是A:减低毒性B:提高疗效C:便于贮存D:矫臭矫味E:便于调剂
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币

随机试题

下列组合，错误的是 A．松果体--性腺发育 B．食管--蠕动运动 C．甲状
下列关于电力起爆法的说法中，正确的是（　）。
下列属于存款业务的基本法律要求有（　　）。
如果注册会计师无法就关联方和关联方交易获取充分、适当的审计证据，应视同审计范围受
当“编辑”菜单中的“剪切”和“复制”命令呈浅灰色而不能被选择时，表示（　　）。A.选定的文档内容太长，剪贴板放不下B.剪贴板里已经有信息了C.在文档中没有选
爱尔兰有大片泥煤蕴藏量丰富的湿地。环境保护主义者一直反对在湿地区域采煤。他们的理由是开采泥煤会破坏爱尔兰湿地的生态平衡，其直接严重后果是会污染水源。这担心...
近年来，由于人类活动的影响，渤海海域面临越来越大的环境压力，成为中国污染非常严重的海域。我国启动“渤海碧海行动计划”，投巨资治理渤海环境。这表明国家在行使...
《中国药典》规定知母来源于A.百合科植物知母的干燥根B.百合科植物知母的干燥根茎C.伞形科植物知母的干燥根及根茎D.毛茛科植物知母的干燥根E.
医务社会工作者小马计划为一群在吸毒所强制戒毒的吸毒人员开办一个治疗性小组，计划招募6位吸毒人员，小马在小组建立前必须做好的准备工作包括（　　）。A.主动与戒毒所
财政转移支付的特点有()。A.科学性B.法制性C.区域性D.对称性E.恰当性

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务 D.防止

既能平肝潜阳，又能清肝明目的药物是A:蒺藜B:决明子C:石决明D:夏枯草E:羚羊角

巴豆制成巴豆霜之目的是A:减低毒性B:提高疗效C:便于贮存D:矫臭矫味E:便于调剂

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币

下列组合，错误的是 A．松果体--性腺发育 B．食管--蠕动运动 C．甲状

下列关于电力起爆法的说法中，正确的是（ ）。

下列属于存款业务的基本法律要求有（ ）。

如果注册会计师无法就关联方和关联方交易获取充分、适当的审计证据，应视同审计范围受

当“编辑”菜单中的“剪切”和“复制”命令呈浅灰色而不能被选择时，表示（ ）。A.选定的文档内容太长，剪贴板放不下B.剪贴板里已经有信息了C.在文档中没有选

爱尔兰有大片泥煤蕴藏量丰富的湿地。环境保护主义者一直反对在湿地区域采煤。他们的理由是开采泥煤会破坏爱尔兰湿地的生态平衡，其直接严重后果是会污染水源。这担心...

近年来，由于人类活动的影响，渤海海域面临越来越大的环境压力，成为中国污染非常严重的海域。我国启动“渤海碧海行动计划”，投巨资治理渤海环境。这表明国家在行使...

《中国药典》规定知母来源于A.百合科植物知母的干燥根B.百合科植物知母的干燥根茎C.伞形科植物知母的干燥根及根茎D.毛茛科植物知母的干燥根E.

医务社会工作者小马计划为一群在吸毒所强制戒毒的吸毒人员开办一个治疗性小组，计划招募6位吸毒人员，小马在小组建立前必须做好的准备工作包括（ ）。A.主动与戒毒所

财政转移支付的特点有()。A.科学性B.法制性C.区域性D.对称性E.恰当性

下列关于电力起爆法的说法中，正确的是（　）。

下列属于存款业务的基本法律要求有（　　）。

当“编辑”菜单中的“剪切”和“复制”命令呈浅灰色而不能被选择时，表示（　　）。A.选定的文档内容太长，剪贴板放不下B.剪贴板里已经有信息了C.在文档中没有选

医务社会工作者小马计划为一群在吸毒所强制戒毒的吸毒人员开办一个治疗性小组，计划招募6位吸毒人员，小马在小组建立前必须做好的准备工作包括（　　）。A.主动与戒毒所