首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人
(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人
天天题库
2019-12-17
38
问题
(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。
选项
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.通过从事保荐业务谋取不正当利益C.本人及其配偶持有发行人的股份D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
答案
ABC
解析
《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:(一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;(二)未完成或者未参加辅导工作;(三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;(四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;(五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;(六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。@##《保荐办法》第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:(一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;(二)通过从事保荐业务谋取不正当利益;(三)本人及其配偶持有发行人的股份;(四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;(五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本题E属于第68条规定的情形。@##
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SSMlKKKQ
相关试题推荐
在中国境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织的会计记录,必须以人民币作为记账
中国现代会计之父潘序伦先生终身倡导“信以立志,信以守身,信以处事,毋忘“立信”,
一般纳税人有下列情形之一的,不得领购增值税专用发票()。
纳税人发生解散、破产、撤销以及其他情形,依法终止纳税义务的,应当在向工商行政管理
需要办理注销登记的情形包括()。
外国企业在我国承包项目的,应在离开中国前10天内办理注销税务登记。
境外企业在中国境内承包建筑的,应当自项目合同签订之日起()日内,向项目所在地税务
纳税人发生解散、破产、撤销以及其他情形,依法终止纳税义务的,应当在向工商行政管理
下列情形适用于税务登记停业登记的是()。
根据企业所得税的规定,居民企业是指依法在中国境内成立,或者依照外国(地区)法律成
随机试题
邱老师是一所普通小学的一名老师。他所管理的班级班风严明、学习成绩突出。他的学生送
在确定工作项目的持续时间中要安排每班工人数时应考虑的因素是( )。
患者,女性,32岁,双手近端指间关节疼痛、轻度肿胀2个月,伴不规则低热,体温波动
2014年王某缴纳“两税一费”的合计税率为5.4%。据此可知其所在地位于()。
共用题干 女,41岁。残冠,平时易激动,怕热多汗,常感心慌,食量较大但消瘦,双
以下不属于一般性投诉处理基本原则的是()。A.积极主动原则B.客观公正原则C.合规谨慎原则D.信息披露原则
(2009年真题)间接故意与过于自信的过失区别的关键在于行为人( )。A.对危害结果发生的心理态度不同B.对危害结果发生的认识因素不同C.对危害结果发生是
以下折线图中,能准确表示2017年第四季度各月A交易所股票成交额环比增长率的是: A.如上图所示B.如上图所示C.如上图所示D.如上图所示
甲听说乙有一个水泵欲出售,便向乙求购。二人于6月1日达成买卖合同,二人约定在6月10日“一手交钱一手交货”,但在6月10日甲付款时,乙未能交付水泵,并于6...
以下不属于在资产评估专业人员与委托方沟通的过程中保持独立性的措施的是()。A.建议沟通的信息仅为委托人内部使用,任何初稿不能对外公布或披露B.记录沟通内容C