2. 财务会计
  3. 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（　　）。

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（　　）。

天天题库2020-05-20  64
问题 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（　　）。 A． 甲证券公司2013年7月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2016年6月可以申请保荐机构资格 B． 李某2013年9月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2016年8月可以申请保荐代表人资格 C． 证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料 D． 个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证监会提交材料
选项
答案BC
解析A项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第9条第6项规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。B项，根据第11条第4项规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。C项，根据第10条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交相关材料。D项，根据第12条规定，个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交相关材料。
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