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财务会计
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
天天题库
2020-05-20
40
问题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。 A. 甲证券公司2013年7月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2016年6月可以申请保荐机构资格 B. 李某2013年9月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2016年8月可以申请保荐代表人资格 C. 证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料 D. 个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证监会提交材料
选项
答案
BC
解析
A项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条第6项规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。B项,根据第11条第4项规定,个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。C项,根据第10条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交相关材料。D项,根据第12条规定,个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交相关材料。
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