合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.内部审计人员

admin2020-12-24 18

问题合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

选项 A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部审计人员

答案C

解析《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SdW0KKKQ

相关试题推荐

基金半年度报告的披露特点不包括(　)。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标
(　)是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的...
(　)是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则
下列关于证券投资基金的说法正确的是(　)。　　Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证　　Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种　　Ⅲ...
私募基金的资产管理业务不包括(　)。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金
金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。　　广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市...
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以(　)为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道
(　)对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会
下列基金种类中，具有最低风险的是(　)。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金
协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于(　)。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务

随机试题

超声波在人体组织中传播最快的是()。 A．软组织 B．肌肉 C．脂肪 D
在控制测试中，对选取的样本实施审计程序的下列说法中，不正确的是（　　）。
下列设备中，应用于城镇燃气管网的有()。
房地产经纪人员应掌握与房地产经纪相关的专业基础知识，包括的主要内容为(　)。
()指在征税对象的一定数量水平上，征税对象的增加导致的所纳税额的增量与征税对象的
关于医学模式的观点错误的是（）。 A.是一种哲学观在医学上的反映 B.随历史
以Charcot三联症为典型表现的疾病是A.急性憩室炎B.急性出血性胰腺炎C.急性胆管炎D.急性胆囊炎E.先天性胆管扩张症
在日常写作过程中，如果不注意标点符号的使用，就容易使文字表达产生歧义，下列各项中，标点符合使用合乎规范的一项是（） A.与西医相比，中医具有独特的优势...
相对剥夺感是指人们在与那些既和自己地位相近，又不完全等同于自己的人或群做比较时，由价值期待和价值能力不一致的认知所产生的一种心理状态。根据上述定义，下...
根据《物业管理条例》，物业服务企业承接物业时应对()进行查验。A:建设单位已出售的房屋B:专有部分和共用部分C:共用部位、公共设施设备D:建设单位所移交的

合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.内部审计人员

基金半年度报告的披露特点不包括( )。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标

( )是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的...

( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。 Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 Ⅲ...

私募基金的资产管理业务不包括( )。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。 广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市...

在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以( )为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道

( )对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会

下列基金种类中，具有最低风险的是( )。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务

超声波在人体组织中传播最快的是()。 A．软组织 B．肌肉 C．脂肪 D

在控制测试中，对选取的样本实施审计程序的下列说法中，不正确的是（ ）。

下列设备中，应用于城镇燃气管网的有()。

房地产经纪人员应掌握与房地产经纪相关的专业基础知识，包括的主要内容为( )。

()指在征税对象的一定数量水平上，征税对象的增加导致的所纳税额的增量与征税对象的

关于医学模式的观点错误的是（）。 A.是一种哲学观在医学上的反映 B.随历史

以Charcot三联症为典型表现的疾病是A.急性憩室炎B.急性出血性胰腺炎C.急性胆管炎D.急性胆囊炎E.先天性胆管扩张症

在日常写作过程中，如果不注意标点符号的使用，就容易使文字表达产生歧义，下列各项中，标点符合使用合乎规范的一项是（） A.与西医相比，中医具有独特的优势...

相对剥夺感是指人们在与那些既和自己地位相近，又不完全等同于自己的人或群做比较时，由价值期待和价值能力不一致的认知所产生的一种心理状态。 根据上述定义，下...

根据《物业管理条例》，物业服务企业承接物业时应对()进行查验。A:建设单位已出售的房屋B:专有部分和共用部分C:共用部位、公共设施设备D:建设单位所移交的

基金半年度报告的披露特点不包括(　)。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标

(　)是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的...

(　)是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

下列关于证券投资基金的说法正确的是(　)。　　Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证　　Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种　　Ⅲ...

私募基金的资产管理业务不包括(　)。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。　　广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市...

在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以(　)为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道

(　)对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会

下列基金种类中，具有最低风险的是(　)。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于(　)。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务

在控制测试中，对选取的样本实施审计程序的下列说法中，不正确的是（　　）。

房地产经纪人员应掌握与房地产经纪相关的专业基础知识，包括的主要内容为(　)。

相对剥夺感是指人们在与那些既和自己地位相近，又不完全等同于自己的人或群做比较时，由价值期待和价值能力不一致的认知所产生的一种心理状态。根据上述定义，下...