合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.内部审计人员

admin2020-12-24 36

问题合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

选项 A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.内部审计人员

答案C

解析《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SdW0KKKQ

相关试题推荐

基金半年度报告的披露特点不包括(　)。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标
(　)是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的...
(　)是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则
下列关于证券投资基金的说法正确的是(　)。　　Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证　　Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种　　Ⅲ...
私募基金的资产管理业务不包括(　)。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金
金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。　　广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市...
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以(　)为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道
(　)对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会
下列基金种类中，具有最低风险的是(　)。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金
协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于(　)。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务

随机试题

基本权利是指宪法以及宪法性法律规定的权利。政治权利和自由是指公民作为国家政治生活
以下关于原发性痛经错误的是 A．可用性激素抑制排卵 B．无排卵性月经多无痛经
根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013）规定，关于
下列关于连墙杆的设置中，说法错误的是（）。
当前我国法律，对老年人犯罪的处罚标准()。
房地产开发企业首次进入非成熟商务区域开发写字楼，应采用（　　）为主导的销售策略。
课堂上有学生会开小差，是（） A.注意的范围B.注意的分散 C.注意的稳
____比喻新出现的有一定积淀积累的人事物等推动旧的人事物等的在某方面的发展等情况。（出题单位：中共连云港市委宣传部推荐单位：江苏学习平台）A、长江后浪推前浪
在招标投标过程中，投标人发生合并、分立、破产等重大变化的，应当（）。A.撤回投标B.提高投标保证金额C.撤销投标D.及时书面告知招标人
A市某农机制造厂(增值税一般纳税人)2019年4月发生下列业务： (1)进口生产设备一台，关税完税价格20000元人民币，关税税率7%；进口一辆小轿车自...

合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.内部审计人员

基金半年度报告的披露特点不包括( )。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标

( )是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的...

( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。 Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证 Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 Ⅲ...

私募基金的资产管理业务不包括( )。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。 广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市...

在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以( )为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道

( )对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会

下列基金种类中，具有最低风险的是( )。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务

基本权利是指宪法以及宪法性法律规定的权利。政治权利和自由是指公民作为国家政治生活

以下关于原发性痛经错误的是 A．可用性激素抑制排卵 B．无排卵性月经多无痛经

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013）规定，关于

下列关于连墙杆的设置中，说法错误的是（）。

当前我国法律，对老年人犯罪的处罚标准()。

房地产开发企业首次进入非成熟商务区域开发写字楼，应采用（ ）为主导的销售策略。

课堂上有学生会开小差，是（） A.注意的范围B.注意的分散 C.注意的稳

____比喻新出现的有一定积淀积累的人事物等推动旧的人事物等的在某方面的发展等情况。（出题单位：中共连云港市委宣传部推荐单位：江苏学习平台）A、长江后浪推前浪

在招标投标过程中，投标人发生合并、分立、破产等重大变化的，应当（）。A.撤回投标B.提高投标保证金额C.撤销投标D.及时书面告知招标人

A市某农机制造厂(增值税一般纳税人)2019年4月发生下列业务： (1)进口生产设备一台，关税完税价格20000元人民币，关税税率7%；进口一辆小轿车自...

基金半年度报告的披露特点不包括(　)。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标

(　)是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的...

(　)是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则

下列关于证券投资基金的说法正确的是(　)。　　Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证　　Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种　　Ⅲ...

私募基金的资产管理业务不包括(　)。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。　　广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市...

在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以(　)为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道

(　)对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会

下列基金种类中，具有最低风险的是(　)。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于(　)。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务

房地产开发企业首次进入非成熟商务区域开发写字楼，应采用（　　）为主导的销售策略。