首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于证券投资咨询机构利用\"荐股软件\"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的
下列属于证券投资咨询机构利用\"荐股软件\"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的
昕玥
2020-05-20
59
问题
下列属于证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。Ⅰ.在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将"荐股软件"销售(服务)协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对"荐股软件"产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
除了题中四项外,证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括:(1)建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观.完整.全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络.电话.短信方式营销产品.提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人通过其他方式联系时,可以向本公司反映.举报,也可以向中国证监会及其派出机构投诉.举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假.不实.夸大.误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售.协议签订.服务提供.客户回访.投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SeypKKKQ
相关试题推荐
下列事项中,有助于提高企业短期偿债能力的是()。 A、利用短期借款增加对流动资
在对内部控制进行测试时,注册会计师利用非统计抽样的方法对抽样结果进行评价时,下列
企业提供重大权利的,应当作为单项履约义务,按照有关交易价格分摊的要求将交易价格分
下列各项目中,不属于授予知识产权许可的范围的是()。 A、企业让渡软件技术的版
A公司2×18年8月收到法院通知被某单位提起诉讼,要求A公司赔偿违约造成的经济损
某市政府成立了性别平等评估咨询委员会,要求市法制办在所有规范性政策出台前必须交由
社会工作者小邓在社区开展服务时,一直严格遵守机构的要求,与服务对象保持专业界限。
根据《集体合同规定》,劳动者或用人单位一方提出进行集体协商要求的,另一方应当在收
如果出卖人就同一普通动产订立多重买卖合同,在买卖合同均有效的情况下,买受人均要求
甲委托乙购买一套机械设备,但要求以乙的名义签订合同,乙同意,遂与丙签订了设备购买
随机试题
社会资本主要包括哪三个基本方面() A.社会规范、社会凝聚力和社会组织网络
工程施工图设计文件应根据()等编制。[2010年真题]
下列选项中,属于项目宏观背景分析的有()。
按照引导产业集群发展、减少资源跨区域大规模调动的原则,应该在我国中西部重点开发
颅骨骨缝的生长发育主要可以引起下述哪项指标的改变A.面宽B.上颌骨长度C.颅部左右径D.面高E.颅部前后径
肝硬化患者最常见的并发症是A.原发性肝癌B.酸碱平衡失调和电解质紊乱C.肝性脑病D.自发性腹膜炎E.上消化道出血
五输穴中的井穴为A.足三里B.丰隆C.厉兑D.上巨虚
降钙素的主要生理功能( )A.促进钙磷经肠道吸收作用增强B.抑制肾曲小管对麟的吸收,增进对钙的重吸收C.抑制骨盐溶解,使血清钙含量降低D.使7-脱氢胆固
下列对直方图的叙述,正确的是()。A:建立直方图时若分组组数不当可能会形成折齿型直方图B:建立直方图时若组距确定不当可能会形成折齿型直方图C:建立直方图时若
(2014年)施工合同履行期间,下列不属于工程计量范围的是()。A.工程变更修改的工程量清单内容B.合同文件中规定的各种费用支付项目C.暂列金额中的专业工程