首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于证券投资咨询机构利用\"荐股软件\"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的
下列属于证券投资咨询机构利用\"荐股软件\"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的
昕玥
2020-05-20
52
问题
下列属于证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。Ⅰ.在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将"荐股软件"销售(服务)协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对"荐股软件"产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
除了题中四项外,证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括:(1)建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观.完整.全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络.电话.短信方式营销产品.提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人通过其他方式联系时,可以向本公司反映.举报,也可以向中国证监会及其派出机构投诉.举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假.不实.夸大.误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售.协议签订.服务提供.客户回访.投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SeypKKKQ
相关试题推荐
下列事项中,有助于提高企业短期偿债能力的是()。 A、利用短期借款增加对流动资
在对内部控制进行测试时,注册会计师利用非统计抽样的方法对抽样结果进行评价时,下列
企业提供重大权利的,应当作为单项履约义务,按照有关交易价格分摊的要求将交易价格分
下列各项目中,不属于授予知识产权许可的范围的是()。 A、企业让渡软件技术的版
A公司2×18年8月收到法院通知被某单位提起诉讼,要求A公司赔偿违约造成的经济损
某市政府成立了性别平等评估咨询委员会,要求市法制办在所有规范性政策出台前必须交由
社会工作者小邓在社区开展服务时,一直严格遵守机构的要求,与服务对象保持专业界限。
根据《集体合同规定》,劳动者或用人单位一方提出进行集体协商要求的,另一方应当在收
如果出卖人就同一普通动产订立多重买卖合同,在买卖合同均有效的情况下,买受人均要求
甲委托乙购买一套机械设备,但要求以乙的名义签订合同,乙同意,遂与丙签订了设备购买
随机试题
浙江杭州岳王庙与( )并称中国五大岳王庙。 A、江苏靖江岳王庙 B、河南汤
关于蛛网膜下腔的描述正确的是
手在甲骨上雕刻和在帛纸上书写的_____肯定不一样,前者只能一刀一刀费力刻画,后
男孩,3岁,郊县人,因发热3天,头痛,喷射性呕吐4次,神萎,嗜睡,1995年8月
舌紫而吐舌可见于
导游人员错接旅游团一般是()。A.自然事故B.严重事故C.责任事故D.非责任事故
孕妇骨盆外测量数值最小的是( )A.坐骨结节间径B.髂嵴间径C.髂棘间径D.粗隆间径E.骶耻外径
当混凝土发生离析、泌水严重时,需进行二次搅拌。关于“二次搅拌”的说法,正确的是()。A.二次搅拌时不得加水B.可同时加水和水泥,以保持其原水胶比不变C.泌
下列模板种类中,属于按架立和工作特征分类的是()。A.承重模板B.悬臂模板C.移动式模板D.混凝土模板
在集中趋势测度中,适用于品质数据的是()。A:众数B:简单算术平均数C:标准差D:加权算术平均数