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财务会计
下列属于证券投资咨询机构利用\"荐股软件\"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的
下列属于证券投资咨询机构利用\"荐股软件\"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的
昕玥
2020-05-20
31
问题
下列属于证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。Ⅰ.在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将"荐股软件"销售(服务)协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对"荐股软件"产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
除了题中四项外,证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括:(1)建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观.完整.全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络.电话.短信方式营销产品.提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人通过其他方式联系时,可以向本公司反映.举报,也可以向中国证监会及其派出机构投诉.举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假.不实.夸大.误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售.协议签订.服务提供.客户回访.投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
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