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财务会计
上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》, 中国证监会可以采取的监管措施
上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》, 中国证监会可以采取的监管措施
昕玥
2019-12-17
14
问题
上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正
选项
A: Ⅰ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
答案
A
解析
根据《上市公司信息披露管理办法》第59条的规定,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;⑤认定为不适当人选;⑥依法可以采取的其他监管措施。
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