首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
服务机构及其主要负责人在()年之内()次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负...
服务机构及其主要负责人在()年之内()次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负...
admin
2020-12-24
49
问题
服务机构及其主要负责人在()年之内()次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
选项
A. 1. 1
B. 1. 2
C. 2. 1
D. 2. 2
答案
D
解析
服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/SoE8KKKQ
相关试题推荐
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行...
公司调研的对象包括()。 Ⅰ.公司管理层及员工 Ⅱ.公司车间及工地 Ⅲ.公司所处行业协会 Ⅳ.公司客户A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
公司调研的对象包括()。 Ⅰ.公司管理层及员工 Ⅱ.公司车间及工地 Ⅲ.公司所处行业协会 Ⅳ.公司客户A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发布证券研究报告业务的相关法规不包括()。A、《中华人民共和国公司法》B、《中国银行业协会章程》C、《中华人民共和国证券法》D、《证券、期货投资咨询管理
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行...
历史资料的来源包括:()。 Ⅰ.政府部门 Ⅱ.专业研究机构 Ⅲ.行业协会和其他自律组织 Ⅳ.高等院校A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.B、Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户基本信息中,说法正确的是()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等...
证券公司人力资源部的主要职能包括()。 I.负责投资顾问的人事管理 Ⅱ.负责投资顾问的资格申报 Ⅲ.负责投资顾问的注册登记 Ⅳ.负责投资顾问的招聘A、
下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件,说法正确的是()。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍 Ⅱ.通过证券基础知识和证券投资分析科目,取得证券从...
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。A、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码B、证券投资顾问代客户作出的投资决策内
随机试题
以下有关出版物的说法,正确的是()。A、出版物仅限于印刷型文本B、地图挂图不是出版物C、出版物必须有一定量的复本D、期刊必须定期出版C
国土资源行政主管部门的初审意见包括( )。 A、宗地的土地状况审核情况 B
某工业企业大量生产甲产品,采用平行结转分步法计算产品成本。生产分为两个步骤,分别
关于立井井筒安全施工的说法,正确的有()。
索赔意向通知应该包括的内容有()。
案例三 一般资料:求助者,男性,40岁,某机关处级干部。 案例介绍:求助者1
国家提出加强环境基础设施建设,要求“十三五”时期县城污水集中处理率达到()。A.95%B.85%C.75%D.65%
病人肠外营养10天后出现皮肤干燥、脱发、伤口愈合缓慢,应考虑:A、液体补充不足B、脂肪酸缺乏C、微量元素缺乏D、水电解质紊乱
通用知识:串励电动机的速度特性近似于()。A.双曲线B.圆曲线C.抛物线D.反曲线
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?()。 Ⅰ.服务模式的选择和设计 Ⅱ.客户签约 Ⅲ.形成服务产品 Ⅳ.服务提供A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ