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2011年10月,唐某任朝阳基金管理有限公 司研究员,同时兼任贝塔基金经理助理,在执行职务活 动向有关基金二级股票池和贝塔基金推荐买入“内蒙 众合”股票的...
2011年10月,唐某任朝阳基金管理有限公 司研究员,同时兼任贝塔基金经理助理,在执行职务活 动向有关基金二级股票池和贝塔基金推荐买入“内蒙 众合”股票的...
admin
2020-12-24
35
问题
2011年10月,唐某任朝阳基金管理有限公 司研究员,同时兼任贝塔基金经理助理,在执行职务活 动向有关基金二级股票池和贝塔基金推荐买入“内蒙 众合”股票的过程中,使用自己控制的证券账户先于 贝塔基金买入“内蒙众合”股票,并在其后连续买卖该 支股票。其间,唐某还利用职务权限,多次查询朝阳基 金公司贝塔基金投资“内蒙众合”股票的信息,充分掌 握了该基金的投资情况,累计获利30万元。下列相关 说法错误的是:( )
A.唐某的行为属于操纵市场
B.唐某应被取消基金从业资格
C.证监会有权没收唐某的违法所得30万元
D.证监会有权对唐某处以罚款20万元
选项
答案
A
解析
。唐某的行为违反了《证券投资基金法》第 18条的规定,基金管理人的董事、监事、经理和其他从 业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的 任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人 利益的证券交易及其他活动。《证券法》第76条规 定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息 的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或 者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。该行为并 不属于操纵市场行为,而是内幕交易。故A选项 错误。 第97条规定,基金管理人、基金托管人的专门基 金托管部.门的从业人员违反本法第18条规定,给基金 财产或者基金份额持有人造成损害的,依法承担赔偿 责任;情节严重的,取消基金从业资格;构成犯罪的,依 法追究刑事责任。B选项正确。 《证券法》第43条规定,证券交易所、证券公司和 证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的 工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其 他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化 名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送 的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有 的股票,必须依法转让。第199条规定,法律、行政法 规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借 他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的 股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚 款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。 C、D选项正确。
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