首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证
天天题库
2019-12-17
60
问题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。
选项
A.中国证券业协会;3万元以下B.中国证券业协会;5万元以下C.中国证监会;3万元以下D.中国证监会;5万元以下
答案
C
解析
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Str9KKKQ
相关试题推荐
根据有关规定,基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归
将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则()。Ⅰ.投资人利益优
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是()的职责。
按照《证券投资基金运作管理办法》规定,债券型基金的债券投资比重必须在()以上。
《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。
()是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。
金融机构对客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()
随机试题
断肢再植手术距外伤的时间一般以多长为限 A.2~4小时 B.6~8小时 C
全口义齿正中时,上下牙列保持一牙与对颌两牙相对的关系。以下哪组牙除外?( )
根据《标准施工合同》,如果承包人有专利技术且有相应设计资质,双方约定由承包人完成
不能遵守公认的正常儿童行为规范和道德标准,不能正常与人交往和参与学习的行为叫做(
主动脉瓣关闭不全最不可能出现的体征是
关于气雾剂正确的表述是
高性能混凝土(HPC)所用的矿物性掺合料主要有()。 A.磨细矿粉B.磨细矿
孔子说:“学而不思则罔,思而不学则殆。”这表明孔子很强调()。A.启发式教学B.学习与思考相结合C.因材施教D.学习与行动相结合
下列关于分包工程的范围说法正确的是()。A.承包单位可以将其承包的全部建筑工程分包给他人B.建筑工程总承包单位可以将部分工程分包给其他承包单位完成C.承包单
位于北京市的甲建筑公司为增值税一般纳税人,2019年3月发生以下业务: (1)在沈阳市以清包工方式承接A建筑项目,于当月竣工结算。收到含税工程款1100...