首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证
天天题库
2019-12-17
51
问题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。
选项
A.中国证券业协会;3万元以下B.中国证券业协会;5万元以下C.中国证监会;3万元以下D.中国证监会;5万元以下
答案
C
解析
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Str9KKKQ
相关试题推荐
根据有关规定,基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归
将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则()。Ⅰ.投资人利益优
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是()的职责。
按照《证券投资基金运作管理办法》规定,债券型基金的债券投资比重必须在()以上。
《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。
()是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。
金融机构对客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()
随机试题
化妆师与顾客沟通时,如果无法取得一致,可以暂时取消沟通。()A、正确B、错误B
某工程网络计划中,工作H有两项紧后工作,最早完成时间分别为30和20,持续时间分
抢救病人急需第一类精神药品而本医疗机构无法提供时,医疗机构可以
滑坡钻探为获取较高的岩芯采取率,宜采用下列哪几种钻进方法?( )
根据《城市用地分类与规划建设用地标准》有关规定,我国城市用地按()划分和归类。
各段肾小管中,重吸收占首位的是 A.集合管B.远曲小管C.髓袢升支粗段
1.背景 某机场工程项目,经有关部门批准后,决定由业主自行组织施工公开招标。该工程项目按如下程序实施: (1)发出投标邀请函; (2)编制和发售招标...
情绪和情感具有()功能A.适应B.动机C.组织D.信号
根据个人所得税法律制度规定,下列属于综合所得的有()。A.工资薪金所得B.财产租赁所得C.劳务报酬所得D.财产转让所得
某钢铁集团冷轧厂罩式炉退火作业区脱脂机组试生产时,某操作工在配置碱液过程中发生意外,造成碱液喷射至其面部。针对上述意外事件,应第一时间采取的应急措施是( )。