按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证

天天题库2019-12-17 46

问题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由()单处或并处警告、()罚款。

选项 A.中国证券业协会；3万元以下B.中国证券业协会；5万元以下C.中国证监会；3万元以下D.中国证监会；5万元以下

答案C

解析本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Str9KKKQ

相关试题推荐

随机试题

根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归