（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A、公正性 B、客观性 C、独立性 D、专业性

admin2020-12-24 64

问题（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

选项 A、公正性
B、客观性
C、独立性
D、专业性

答案A

解析公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/T1o0KKKQ

相关试题推荐

以下关于詹森α说法不正确的是（）。A、詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标B、若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合
以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。A、利率风险B、信用风险C、提前赎回风险D、汇率风险
以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。A、夏普比率B、特雷诺比率C、贝塔系数D、詹森α
以下不属于货币市场工具的特点的是（）A、期限在一年以上B、流动性高C、本金安全性高，风险较低D、大宗交易，主要是机构投资者参与
一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A、评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B、预测基金收益C、通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来
一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到()的目的。A、赚取利差B、规避风险C、提高收益率D、投机
信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市净值和平均市净率C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例D.信用
下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。A.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零B.分
下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升B.对于美式期权和欧式期权来说，
流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。A、主板市场B、创业板市场C、股票市场和货币市场D、一级市场和二级市场

随机试题

根据我国《个人所得税法》，个人转让其房屋等财产所得，应按缴纳个人所得税的税率为（
保险公司以外的其他依法设立的保险组织经营的（　　）业务，适用《保险法》。 A、
下列理论中，研究非纯公共物品的供给、需求与均衡数量的理论是（）。
非智力因素有（）。
债权人会议行使的职权包括（　　）。
ETF是一种跟踪“标的指数”变化且在交易所上市的开放式基金，投资者可以像买卖股票
以下药品批准文号中，正确的是
男性，高中生。3天前因咽痛、流涕、干咳、发热而就诊，体温多在38℃左右，自服感冒药无效。同寝室有类似患者。体检右下肺有少量干啰音。X线片显示右下肺淡薄阴影...
中国出口商品交易会，又称“广交会”，创办于1957年春季，每年春秋两季在广州42，是我国目前历史最长、层次最高、规模最大、商品种类最全、到会客商最...
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3

（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A、公正性 B、客观性 C、独立性 D、专业性

以下关于詹森α说法不正确的是（）。A、詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标B、若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合

以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。A、利率风险B、信用风险C、提前赎回风险D、汇率风险

以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。A、夏普比率B、特雷诺比率C、贝塔系数D、詹森α

以下不属于货币市场工具的特点的是（）A、期限在一年以上B、流动性高C、本金安全性高，风险较低D、大宗交易，主要是机构投资者参与

一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A、评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B、预测基金收益C、通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来

一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到()的目的。A、赚取利差B、规避风险C、提高收益率D、投机

信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市净值和平均市净率C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例D.信用

下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。A.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零B.分

下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升B.对于美式期权和欧式期权来说，

流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。A、主板市场B、创业板市场C、股票市场和货币市场D、一级市场和二级市场

根据我国《个人所得税法》，个人转让其房屋等财产所得，应按缴纳个人所得税的税率为（

保险公司以外的其他依法设立的保险组织经营的（ ）业务，适用《保险法》。 A、

下列理论中，研究非纯公共物品的供给、需求与均衡数量的理论是（）。

非智力因素有（）。

债权人会议行使的职权包括（ ）。

ETF是一种跟踪“标的指数”变化且在交易所上市的开放式基金，投资者可以像买卖股票

以下药品批准文号中，正确的是

男性，高中生。3天前因咽痛、流涕、干咳、发热而就诊，体温多在38℃左右，自服感冒药无效。同寝室有类似患者。体检右下肺有少量干啰音。X线片显示右下肺淡薄阴影...

中国出口商品交易会，又称“广交会”，创办于1957年春季，每年春秋两季在广州42，是我国目前历史最长、层次最高、规模最大、商品种类最全、到会客商最...

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3

（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A、公正性 B、客观性 C、独立性 D、专业性

保险公司以外的其他依法设立的保险组织经营的（　　）业务，适用《保险法》。 A、

债权人会议行使的职权包括（　　）。