首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
昕玥
2019-12-17
31
问题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
选项
A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本不低于12亿元D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
ABD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)介绍业务资格申请书;(二)董事会关于从事介绍业务的决议。公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的。应提供股东会或者股东大会的决议;(三)净资本等指标的计算表及相关说明;(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;(五)分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;(七)关于技术系统准备情况的说明;(八)全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。故本题答案为ABD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/T1xsKKKQ
相关试题推荐
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券
证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告
证券公司推广集合资产管理计划,应当将()等正式推广文件,置备于证券公司及其他推
有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或
投资者存在尚未了结的融券交易的,在()情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括()。 Ⅰ.受处罚
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定,说法正确的为()。 Ⅰ.证
证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事
随机试题
下列哪些属于超声波雾化器的构造?( ) A、水槽 B、螺纹管和口含嘴 C
《地表水环境质量标准》中规定,地表水水域二类环境功能区适用于( )。[2005
《中国药典》采用以下何法测定维生素E含量 A.酸碱滴定法 B.氧化还原法
乙型脑炎(简称乙脑)的主要传染源是: A、猪 B、乙脑病毒携带者 C、
关于儿童行为量表(CBCL)的正确说法包括()。多选
员工激励措施中个人因素包括()。 A.个人目标设置B.个体发展C.自我实现D
根据《建筑工程施工质量验收统一标准》,检验批质量验收合格应满足的条件有()。
作为间接的原因,事故潜在的不安全因素,组织管理上的缺陷包括()的缺陷。A.技术上B.机构上C.教育上D.生理上E.心理上
成本控制是否成功的关键是()。 A.采取预测预控的方法B.能否达到预期的成本目标 C.准确分析偏差原因及时纠偏D.用成本指标考核管理行为
当前,我国商业银行中间业务经营的基本内容有()。A.不断提升金融创新能力B.不断提升金融信息化水平C.重视开展关系营销D.注重人才培养E.做好现金管理