首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
昕玥
2019-12-17
54
问题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
选项
A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本不低于12亿元D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
ABD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)介绍业务资格申请书;(二)董事会关于从事介绍业务的决议。公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的。应提供股东会或者股东大会的决议;(三)净资本等指标的计算表及相关说明;(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;(五)分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;(七)关于技术系统准备情况的说明;(八)全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。故本题答案为ABD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/T1xsKKKQ
相关试题推荐
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券
证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告
证券公司推广集合资产管理计划,应当将()等正式推广文件,置备于证券公司及其他推
有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或
投资者存在尚未了结的融券交易的,在()情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括()。 Ⅰ.受处罚
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定,说法正确的为()。 Ⅰ.证
证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事
随机试题
酮体包括下列哪项物 A.丙酮 B.丙酮、β-羟丁酸 C.β-羟丁酸 D.
在货物运输保险中,影响货物运输保险费率的因素除保险险别外,主要包括()。
心肾不交的临床表现是
私营企业进口残疾人专用的物品免征增值税。()
在教育法律关系中,学生是教育法律关系的( )A.主体B.被监护人C.公民D.未成年人
督导老孙有着丰富的工作经验,他帮助社会服务机构管理者清楚地了解被督导者的利益、问题,提出改善建议,同时积极参与社会服务机构政策的规划工作,向上级主管反映政...
银行挂牌利率显示:一年期定期存款利率为3.25%,预期的通货膨胀率是4%,根据费雪方程式,银行一年期定期存款的实际利率为()。A:-0.72%B:0.72%
共用题干 TheFatProblemThatMenFaceItisapleasuretoseemenofacertaina...
张某将邻居李某和李某的父亲打伤,李某以张某为被告向法院提起诉讼。在法院受理该案时,李某的父亲也向法院起诉,对张某提出索赔请求。法院受理了李某父亲的起诉,在...
以下土地中,免征城镇土地使用税的有()。A.盐场的生产厂房用地B.港口的码头用地C.机场飞行区用地D.房地产开发公司建造商品房的用地E.企业厂区