首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中
shuhaiku
2019-12-17
37
问题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
选项
A:业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B:基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C:高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D:违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
答案
ABD
解析
中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话:①业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益;②基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责;③违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务;④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/T2SfKKKQ
相关试题推荐
下述情形中,属于三级医疗事故的是造成病员
对发生医疗事故的有关医务人员,卫生行政部门可以责令暂停其执业活动的期限是
依照《处方管理办法》的规定,为门(急)诊患者开具的麻醉药品注射剂,每张处方的量为
县级以上人民政府卫生行政部门可责令不按规定使用麻醉药品的医师暂停执业活动,其暂停
在下列各项中,最能反映医患关系性质的是医务人员与患者之间的
医疗机构药剂人员调配处方时的错误行为是
下列各项中不属于特殊管理药品的是
依据《中华人民共和国药品管理法》规定,合法的药品经营企业必须持有
对于发生医疗事故的医务人员,卫生行政部门可对其实施
违反卫生法中有关行政管理方面的法律规定尚未构成犯罪的行为应承担的法律责任称为
随机试题
苯环上的一个氢被烷基取代,其毒性作用主要是 A.苯对造血功能主要是抑制作用,而
对交联聚乙烯电缆宜采用1OHz-300Hz的交流耐压,不具备条件时可以(____
下列各项不属于招标代理机构禁止行为的是()。
科尔伯格的研究方法是通过个别访谈对儿童和青少年提出一系列道德两难问题,要求他们做
下列有关城市环境的组成,阐述有误的是()。A.城市自然环境,为城市提供资源
下述各项中不符合心脏压塞体征的是A、血压下降或休克B、颈静脉显著怒张C、心音低、遥远D、奇脉E、脉压增大
测验和考试是用来检查教学的一种手段,应把握的原则有()。 A.客观性原则B.发展性原则C.计划性原则D.经常性原则 E.指导性原则
下述说法不正确的是() A.教育者“教”的客体不是双客体,而是一种复合客体 B.—个完整的教育过程就是教育者“如何教”和“教什么”的过程...
宜密闭贮藏的种子类饮片有A:苏子B:莱菔子C:薏苡仁D:扁豆E:巴豆
共用题干 BedwettingMillionsofkidsandteenagersfromeverypartoftheworldw...