2. 财务会计
  3. 证券业从业人员不得从事（ ）。 ①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 ②利用资

证券业从业人员不得从事（ ）。 ①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 ②利用资

天天题库2019-12-17  53
问题 证券业从业人员不得从事（ ）。①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场③从事与其履行职责有利益冲突的业务④买卖法律明文禁止买卖的证券
选项 A.①②B.②③C.①②③④D.①②④
答案C
解析证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务。（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。（7）买卖法律明文禁止买卖的证券。（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TI59KKKQ
相关试题推荐
随机试题