首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 Ⅰ.财务部门 Ⅱ.风险监控
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 Ⅰ.财务部门 Ⅱ.风险监控
Freeti
2019-12-17
25
问题
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。Ⅰ.财务部门Ⅱ.风险监控部门Ⅲ.计算机管理中心Ⅳ.业务稽核部门
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TMLlKKKQ
相关试题推荐
现代组合理论表明,投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切
资产组合的收益一风险特征如图2—2所示,下列说法错误的是( )。
关于预期收益率、无风险利率、某证券的卢值、市场风险溢价四者的关系,下列各项描述正
20世纪60年代,美国财务学家( )提出了著名的有效市场假说。
一般而言,客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一,主要由( )等
在开展业务时,( )是了解客户、收集信息的最好时机。
对开展理财顾问业务而言,关于客户的重要的非财务信息是( )。
下列不属于客户财务信息的是( )。
反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。
根据组合投资理论,在市场均衡状态下,单个证券或组合的收益E(r)和风险系数卢之间
随机试题
基金经理的市场时机选择能力会导致基金组合的绩效和市场组合之间存在非线性关系,使(
根据反垄断法律制度的规定,在经营者集中附加限制性条件批准制度中,剥离业务的买方应
一、考题回顾 题目来源:1月6日下午浙江省杭州市面试考题 试讲题目:洪湖水,
使血压测量值相对准确的措施,不包括()。
甲公司因与乙公司合同纠纷申请仲裁,要求解除合同。某仲裁委员会经审理裁决解除双方合
肝硬化合并上消化道大出血经止血后常并发A.癌变B.窒息C.肝性脑病D.感染E.黄疸
减少口腔真菌继发感染,应A.漱口B.预先应用β2受体激动剂C.加服钙剂和维生素D.合用抗菌药物E.使用镇咳药
办公自动化的四大支柱不包括()。A.计算机技术B.通信技术C.系统科学D.心理学
根据《大中型水电工程建设风险管理规范》(GB/T50297-2013),水利水电工程建设风险类型包括()。A.质量事故风险B.工期延误风险C.人
关于价格总水平影响因素的说法,正确的是()。A.从长期来看,总供给变动与价格总水平无关B.从长期来看.价格总水平的变动与总产出的变化呈同方向变动C.价格总水