证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检査

admin2020-12-24 40

问题证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

选项 A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检査

答案ABCD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定，证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TSfQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

随机试题

项目现金流量计算的内容包括（）。
2017年我国成年国民图书阅读率为59.1％，比上年增加0.3个百分点；报纸阅读
下列有关土地增值税的处理说法中，正确的有（　　）。
下列项目可行性研究的内容中，属于建设方案主要内容是()。
传统观点认为，尽管用于制造贫铀弹所使用的贫铀放射性低，仍会导致人类染色体受损，从
判断Graves病的患者能否停用抗甲状腺激素的药物，以下最适合的试验项目是（）
银行业监管的发展历程在表象上反映为管制、放松、重新管制。（）
男，23岁，上前牙固定桥修复1个半月后，桥体龈端与黏膜间出现约1．5mm间隙，最可能的原因是A.印模不准确B.牙槽嵴黏膜进一步萎缩C.初戴时桥体龈端与黏膜有
数学运算。在这部分试题中．每道试题呈现一段表述数字关系的文字，要求你迅速、准确地计算出答案。甲、乙两人绕长为210千米的环形跑道同时同地同向行驶，甲速...
有人调查，在我国口腔医务工作者中，HBV血清阳性率为A.5%左右B.10%左右C.15%左右D.20%左右E.25%左右

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检査

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

项目现金流量计算的内容包括（）。

2017年我国成年国民图书阅读率为59.1％，比上年增加0.3个百分点；报纸阅读

下列有关土地增值税的处理说法中，正确的有（ ）。

下列项目可行性研究的内容中，属于建设方案主要内容是()。

传统观点认为，尽管用于制造贫铀弹所使用的贫铀放射性低，仍会导致人类染色体受损，从

判断Graves病的患者能否停用抗甲状腺激素的药物，以下最适合的试验项目是（）

银行业监管的发展历程在表象上反映为管制、放松、重新管制。（）

男，23岁，上前牙固定桥修复1个半月后，桥体龈端与黏膜间出现约1．5mm间隙，最可能的原因是A.印模不准确B.牙槽嵴黏膜进一步萎缩C.初戴时桥体龈端与黏膜有

数学运算。在这部分试题中．每道试题呈现一段表述数字关系的文字，要求你迅速、准确地计算出答案。 甲、乙两人绕长为210千米的环形跑道同时同地同向行驶，甲速...

有人调查，在我国口腔医务工作者中，HBV血清阳性率为A.5%左右B.10%左右C.15%左右D.20%左右E.25%左右

下列有关土地增值税的处理说法中，正确的有（　　）。

数学运算。在这部分试题中．每道试题呈现一段表述数字关系的文字，要求你迅速、准确地计算出答案。甲、乙两人绕长为210千米的环形跑道同时同地同向行驶，甲速...