证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检査

admin2020-12-24 53

问题证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

选项 A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检査

答案ABCD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定，证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TSfQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

随机试题

下列关于商业银行监事会的说法正确的有（??）。 A、为保证监事会的独立性，监事
矿业工程总承包项目实施阶段的开工管理内容，包括()。 A．核查施工分承包商的
关于磨牙应用解剖的说法下列错误的是 A、第一磨牙萌出最早，易龋坏 B、上下
使用马尔科夫分析法进行人力资源供给预测的关键是（　　）。
并联电容器组在故障跳闸后应巡视的正确项目是（）？
根据1981年国务院、中央军委《关于军队干部退休的暂行规定》，军队的现役干部，男
把最重要的概念放在复习的开头，在最后对它们进行总结，这是{pz_填空}和{pz_
进站、接车进路、接发车进路信号机的色灯复示信号机采用灯列式机构，两个月白色灯光水平位置显示时，表示主体信号机显示经道岔()位置接车的信号。A.直向B.侧向
在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券
下列涉及的应税消费品中需要缴纳消费税的是（　）。A、某4S店购入的用于出售的价格为156万元的小汽车B、某烟草批发商将卷烟卖给外省的烟草批发商C、某金店进口

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检査

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

下列关于商业银行监事会的说法正确的有（??）。 A、为保证监事会的独立性，监事

矿业工程总承包项目实施阶段的开工管理内容，包括()。 A．核查施工分承包商的

关于磨牙应用解剖的说法下列错误的是 A、第一磨牙萌出最早，易龋坏 B、上下

使用马尔科夫分析法进行人力资源供给预测的关键是（ ）。

并联电容器组在故障跳闸后应巡视的正确项目是（）？

根据1981年国务院、中央军委《关于军队干部退休的暂行规定》，军队的现役干部，男

把最重要的概念放在复习的开头，在最后对它们进行总结，这是{pz_填空}和{pz_

进站、接车进路、接发车进路信号机的色灯复示信号机采用灯列式机构，两个月白色灯光水平位置显示时，表示主体信号机显示经道岔()位置接车的信号。A.直向B.侧向

在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券

下列涉及的应税消费品中需要缴纳消费税的是（ ）。A、某4S店购入的用于出售的价格为156万元的小汽车B、某烟草批发商将卷烟卖给外省的烟草批发商C、某金店进口

使用马尔科夫分析法进行人力资源供给预测的关键是（　　）。

下列涉及的应税消费品中需要缴纳消费税的是（　）。A、某4S店购入的用于出售的价格为156万元的小汽车B、某烟草批发商将卷烟卖给外省的烟草批发商C、某金店进口