首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证
期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证
shuhaiku
2019-12-17
61
问题
期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。
选项
A.风险监管指标不符合规定标准B.中国证监会对期货公司作出行政处罚C.客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营D.发生突发事件,对期货公司产生重大不利影响
答案
ACD
解析
根据《期货公司监督管理办法》第38条的规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;②公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;③风险监管指标不符合规定标准;④客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;⑤发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TWPsKKKQ
相关试题推荐
某公司拟进行增资扩股,采用资产基础法对股东全部权益价值进行评估,长期待摊费用40
对具有控制权股权的评估,在股东出资不同步的情况下,下列做法不合适的是()。
M公司有一项资产存在多种不同的用途,评估人员选择其最佳用途来对比进行评估,这就体
根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于()万元
中国证监会及其派出组织依照,(),对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.
中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的()
中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基
()发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,基金业协会作为行
()发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
外币股权投资基金,是指依据()的相关法律在中国境外设立,主要以外币对()非公
随机试题
下列关于双氯芬酸钠的说法不正确的是 A.为芳基烷酸类甾体抗炎药 B.加碳酸钠
顾先生希望在第5年年末取得20000元,则在年利率为2%、单利计息的方式下,顾先
关于乙型溶血性链球菌特性,下列错误的是
如何培养学生的心智技能?
下列关于口头遗嘱的表述,正确的是( )。A.口头遗嘱属于不要式民事法律行为B.口头遗嘱必须在危急情况下订立C.口头遗嘱可以撤销公证遗嘱D.口头遗嘱至少需
含有肾毒性成分马兜铃酸的药材是()A.透骨草B.朱砂莲C.杜仲D.马兜铃E.天仙藤
含有亚磺酰基苯并咪唑结构的药物是A.马来酸氯苯那敏B.盐酸雷尼替丁C.法莫替丁D.盐酸赛庚啶E.奥美拉唑
期货公司会员应当建立客户资料档案,未经客户允许,不得向任何人透露,应当为客户保密。()
()是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。A.纵向投资分散化B.横向投资多元化C.跨期投资分散化D.跨时间投资分散化
在信用经纪业务中,投资银行不仅是传统的中介机构,而且还承担着()的角色。A:债务人与抵押权人B:债权人与抵押权人C:债务人与发行人D:债权人与发行人