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证券公司申请融资融券业务资格,应当具有( )。A、证券经纪业务资格 B、证券自营业务资格 C、证券资产管理业务资格 D、证券投资咨询业务资格
证券公司申请融资融券业务资格,应当具有( )。A、证券经纪业务资格 B、证券自营业务资格 C、证券资产管理业务资格 D、证券投资咨询业务资格
admin
2020-12-24
3
问题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具有( )。
选项
A、证券经纪业务资格
B、证券自营业务资格
C、证券资产管理业务资格
D、证券投资咨询业务资格
答案
A
解析
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件: (一)经营证券经纪业务已满3年; (二)公司治理健全; (三)公司及其董事、监事、高级管理人员2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚; (四)财务状况良好,2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定; (五)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实; (六)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷; (七)信息系统安全稳定运行。 (八)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。 (九)证监会规定的其他条件。
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