某上市银行工作人员小王在编制本行年度报告过程中，建议其父亲购买10000股该行的股票，此行为违反了职业操守的（）规定。A.内幕交易 B.监管规避 C.利益冲突

admin2020-12-24 31

问题某上市银行工作人员小王在编制本行年度报告过程中，建议其父亲购买10000股该行的股票，此行为违反了职业操守的（）规定。

选项 A.内幕交易
B.监管规避
C.利益冲突
D.信息保密

答案A

解析银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TdmKKKKQ

相关试题推荐

专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（　　）之间的共赢。A.机构利益B.客户
理财师以专业技能和优异服务，获得客户信赖，最终真正实现(　　)的共赢。①机构利益②社会利益③客户利益④理财师自身职业生涯的发展A.①②③B.①②③④C.
在理财产品(计划)的存续期内，商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少（　　）提供一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每
根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（　　）。A.资产配置B.证券选择
对于外部因素发生的变化，客户应主动与理财师联系，寻求建议。（　　）
为客户制定根据其理财目标和自身情况的投资计划，是为了追求更高的投资收益，实现客户利益最大化。
在专业理财服务中，理财师在投资规划中最重要的工作是（　　）。A.保证收益B.资产配置C.投资建议D.理财规划
下列不属于客户常规性收入的是（　　）。A.银行存款利息B.捐赠款C.工资D.债券投资收益
外资独资银行及其分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报（　　）审批。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国家
下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是（　　）。A.商业银行在涉及个人理财产品、开展涉及代理其他金融机构的投资产品时要充分考虑客户的利益和风险承受能力B.商业

随机试题

关于中央银行业务特征的说法，正确的是（）。 A、中央银行为企业办理存贷、结算业
（　　）是指按照一个国家的全国人口计算的人均保费收入，它反映了一个国家保险的普及
（2016年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购人义务的表述中，不正确
个人住房贷款的计息、结息方式由借贷银行自行确定。（）
构成营业利润的要素包括（）。 Ⅰ.投资收益 Ⅱ.公允价值变动收益 Ⅲ.财
使用中药时，需烊化的饮片是
以下放置宫内节育器后的注意事项中，不正确的是
吃东西活动义齿脱落怎样处理
关于立克次体的特点，哪一项是错误的（　　） A.有多种形态，二分裂繁殖 B.
（）属于人工成本的范围。A.企业工资项目B.企业职工福利费C.职工住房基金D.企业办公用品费用E.工会基金

某上市银行工作人员小王在编制本行年度报告过程中，建议其父亲购买10000股该行的股票，此行为违反了职业操守的（ ）规定。A.内幕交易 B.监管规避 C.利益冲突

专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（ ）之间的共赢。A.机构利益B.客户

理财师以专业技能和优异服务，获得客户信赖，最终真正实现( )的共赢。①机构利益②社会利益③客户利益④理财师自身职业生涯的发展A.①②③B.①②③④C.

在理财产品(计划)的存续期内，商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少（ ）提供一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每

根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（ ）。A.资产配置B.证券选择

对于外部因素发生的变化，客户应主动与理财师联系，寻求建议。（ ）

为客户制定根据其理财目标和自身情况的投资计划，是为了追求更高的投资收益，实现客户利益最大化。

在专业理财服务中，理财师在投资规划中最重要的工作是（ ）。A.保证收益B.资产配置C.投资建议D.理财规划

下列不属于客户常规性收入的是（ ）。A.银行存款利息B.捐赠款C.工资D.债券投资收益

外资独资银行及其分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报（ ）审批。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国家

下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是（ ）。A.商业银行在涉及个人理财产品、开展涉及代理其他金融机构的投资产品时要充分考虑客户的利益和风险承受能力B.商业

关于中央银行业务特征的说法，正确的是（）。 A、中央银行为企业办理存贷、结算业

（ ）是指按照一个国家的全国人口计算的人均保费收入，它反映了一个国家保险的普及

（2016年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购人义务的表述中，不正确

个人住房贷款的计息、结息方式由借贷银行自行确定。（）

构成营业利润的要素包括（）。 Ⅰ.投资收益 Ⅱ.公允价值变动收益 Ⅲ.财

使用中药时，需烊化的饮片是

以下放置宫内节育器后的注意事项中，不正确的是

吃东西活动义齿脱落怎样处理

关于立克次体的特点，哪一项是错误的（ ） A.有多种形态，二分裂繁殖 B.

（）属于人工成本的范围。A.企业工资项目B.企业职工福利费C.职工住房基金D.企业办公用品费用E.工会基金

某上市银行工作人员小王在编制本行年度报告过程中，建议其父亲购买10000股该行的股票，此行为违反了职业操守的（）规定。A.内幕交易 B.监管规避 C.利益冲突

专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（　　）之间的共赢。A.机构利益B.客户

理财师以专业技能和优异服务，获得客户信赖，最终真正实现(　　)的共赢。①机构利益②社会利益③客户利益④理财师自身职业生涯的发展A.①②③B.①②③④C.

在理财产品(计划)的存续期内，商业银行应向客户提供其所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少（　　）提供一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每

根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（　　）。A.资产配置B.证券选择

对于外部因素发生的变化，客户应主动与理财师联系，寻求建议。（　　）

在专业理财服务中，理财师在投资规划中最重要的工作是（　　）。A.保证收益B.资产配置C.投资建议D.理财规划

下列不属于客户常规性收入的是（　　）。A.银行存款利息B.捐赠款C.工资D.债券投资收益

外资独资银行及其分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报（　　）审批。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国家

下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是（　　）。A.商业银行在涉及个人理财产品、开展涉及代理其他金融机构的投资产品时要充分考虑客户的利益和风险承受能力B.商业

（　　）是指按照一个国家的全国人口计算的人均保费收入，它反映了一个国家保险的普及

关于立克次体的特点，哪一项是错误的（　　） A.有多种形态，二分裂繁殖 B.