财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。 ①部门负责人...

admin2020-12-24 44

问题财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。
①部门负责人
②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
③财务顾问主办人
④项目协办人

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案C

解析考点：考查财务顾问主办人签章及报告制度。财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TeneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。 ①部门负责人...

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（）。A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制

下列属于证券服务机构的有（） ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。 ①基本养老保险基金 ②基本医疗保险基金 ③工商保险基金 ④...

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审...

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个

证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位

股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（）。A.上海黄金交易所正式运行B.郑州商品交易所正式成立C.中国金融期货交易所正式成立D.

按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。 ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③依法...

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履...

以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。[2015年5月真题] A．

隧道洞口受塌方、落石、泥石流等危害时，通常应设置()。

（三）西安某社区服务站共5名专职工作人员。新入职小王除了完成领导布置工作外，

某生产经营单位拟新建一个液氯贮罐区，通过调研提出了可行性研究报告。对该建设项目

终身教育概念的提出者是（）。A.赫尔巴特B.杜威C.布鲁纳D.保罗?朗格朗

规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）个月。A、12B、6C、3D、2

男，40岁，低热、乏力伴消瘦1个月，查：右颈部锁骨下淋巴结肿大，CT示中纵隔伴右侧肺门实性肿物，纵隔淋巴结广泛肿大，血常规检查未见异常。最可能的...

下列不属于人寿保险的是()。A:生存保险B:死亡保险C:生死两全保险D:健康保险

在进行薪酬制度设计时，强调同一企业中从事相同工作的员工的报酬要与其绩效相匹配，这体现了薪酬制度设计的（）原则。A.量力而行B.员工个人公平C.内部公平

债权人为向境外债务人收取销售货款或劳务价款，开具汇票委托债权人所在地的银行向债务人收款的结算方式称为()。A:国际结算托收B:国际结算汇款C:国际汇票结算

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。 ①部门负责人...

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（）。A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制

下列属于证券服务机构的有（） ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。 ①基本养老保险基金 ②基本医疗保险基金 ③工商保险基金 ④...

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审...

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个

证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位

股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（）。A.上海黄金交易所正式运行B.郑州商品交易所正式成立C.中国金融期货交易所正式成立D.

按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。 ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③依法...

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履...

以下关于证券公司次级债的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题] A．

隧道洞口受塌方、落石、泥石流等危害时，通常应设置()。

（三） 西安某社区服务站共5名专职工作人员。新入职小王除了完成领导布置工作外，

某生产经营单位拟新建一个液氯贮罐区，通过调研提出了可行性研究报告。对该建设项目

终身教育概念的提出者是（）。A.赫尔巴特B.杜威C.布鲁纳D.保罗?朗格朗

规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）个月。A、12B、6C、3D、2

男，40岁，低热、乏力伴消瘦1个月，查：右颈部锁骨下淋巴结肿大，CT示中纵隔伴右侧肺门实性肿物，纵隔淋巴结广泛肿大，血常规检查未见异常。 最可能的...

下列不属于人寿保险的是()。A:生存保险B:死亡保险C:生死两全保险D:健康保险

在进行薪酬制度设计时，强调同一企业中从事相同工作的员工的报酬要与其绩效相匹配，这体现了薪酬制度设计的（）原则。A.量力而行B.员工个人公平C.内部公平

债权人为向境外债务人收取销售货款或劳务价款，开具汇票委托债权人所在地的银行向债务人收款的结算方式称为()。A:国际结算托收B:国际结算汇款C:国际汇票结算

以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。[2015年5月真题] A．

（三）西安某社区服务站共5名专职工作人员。新入职小王除了完成领导布置工作外，

男，40岁，低热、乏力伴消瘦1个月，查：右颈部锁骨下淋巴结肿大，CT示中纵隔伴右侧肺门实性肿物，纵隔淋巴结广泛肿大，血常规检查未见异常。最可能的...