股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括...

admin2020-12-24 22

问题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.罚款

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④公开谴责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TgE8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括...

某机构投资者计划进行为期2年的投资，预计第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次，年利率10%，则第2年年末收回的现金流现值为（）万元。A

依据股票基金所持有的相关指标，可以对股票基金的投资风格进行分析.这些指标包括（）。 Ⅰ.平均市值 Ⅱ.平均市净率 Ⅲ.平均市盈率 Ⅳ.净值收益率A、

如果需求价格弹性系数等于1，则价格上升会使销售收入（）。A、减少B、增加C、不变D、先增加后减少

某产品的需求价格弹性系数小于1，则厂商为了增加销售收入，应该采取的销售策略是（）。A、薄利多销B、提高价格C、提价或降价都不会导致销售收入变化，厂商应该

己知某种商品的需求价格弹性系数是0.5，当价格为每台32元时，其销售量为1000台，如果这种商品价格下降10%，在其他因素不变的条件下，其销售量是（）台。A

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。 I.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品...

根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。 I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资...

证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（）等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。 Ⅰ.质量 Ⅱ.客户评价 Ⅲ.工作效率 ...

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。A、自动回避制

按照疲劳损伤为线性关系的理论，若设备巳使用100天而积累损伤率为0.2,则剩余寿

关于工程项目的概念，下列说法正确的是（　）。

建立在劳动合同关系、合伙关系、工作职务关系等特定基础法律关系之上的代理是（　）。

流行性脑脊髓膜炎的治疗首选

甲（16岁）因盗窃罪，可能判处有期徒刑6个月，下列说法正确的是：（） A.甲

以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（　　）A.可转换公司债券的期限约定为4年B.自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票C.发行可转换

麻醉药品处方的颜色是A.大红色B.淡红色C.淡黄色D.白色E.淡绿色

关于工程承揽描述错误的是（　　）。A.从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书B.在资质等级许可的范围内承揽工程C.禁止勘察、设计单位超越

CalculatingCrime Whenyouthinkaboutmath,youprobablydon’tthinkabo...

2010年10月某体育馆发生如下业务：举办文艺演出取得门票收入20000元，出租部分摊位取得租金收入50000元，餐饮部取得经营收入60000元。2010...

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括...

某机构投资者计划进行为期2年的投资，预计第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次，年利率10%，则第2年年末收回的现金流现值为（）万元。A

依据股票基金所持有的相关指标，可以对股票基金的投资风格进行分析.这些指标包括（）。 Ⅰ.平均市值 Ⅱ.平均市净率 Ⅲ.平均市盈率 Ⅳ.净值收益率A、

如果需求价格弹性系数等于1，则价格上升会使销售收入（）。A、减少B、增加C、不变D、先增加后减少

某产品的需求价格弹性系数小于1，则厂商为了增加销售收入，应该采取的销售策略是（）。A、薄利多销B、提高价格C、提价或降价都不会导致销售收入变化，厂商应该

己知某种商品的需求价格弹性系数是0.5，当价格为每台32元时，其销售量为1000台，如果这种商品价格下降10%，在其他因素不变的条件下，其销售量是（）台。A

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。 I.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品...

根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。 I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资...

证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（）等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。 Ⅰ.质量 Ⅱ.客户评价 Ⅲ.工作效率 ...

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。A、自动回避制

按照疲劳损伤为线性关系的理论，若设备巳使用100天而积累损伤率为0.2,则剩余寿

关于工程项目的概念，下列说法正确的是（ ）。

建立在劳动合同关系、合伙关系、工作职务关系等特定基础法律关系之上的代理是（ ）。

流行性脑脊髓膜炎的治疗首选

甲（16岁）因盗窃罪，可能判处有期徒刑6个月，下列说法正确的是：（） A.甲

以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（ ）A.可转换公司债券的期限约定为4年B.自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票C.发行可转换

麻醉药品处方的颜色是A.大红色B.淡红色C.淡黄色D.白色E.淡绿色

关于工程承揽描述错误的是（ ）。A.从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书B.在资质等级许可的范围内承揽工程C.禁止勘察、设计单位超越

CalculatingCrime Whenyouthinkaboutmath,youprobablydon’tthinkabo...

2010年10月某体育馆发生如下业务：举办文艺演出取得门票收入20000元，出租部分摊位取得租金收入50000元，餐饮部取得经营收入60000元。2010...

关于工程项目的概念，下列说法正确的是（　）。

建立在劳动合同关系、合伙关系、工作职务关系等特定基础法律关系之上的代理是（　）。

以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（　　）A.可转换公司债券的期限约定为4年B.自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票C.发行可转换

关于工程承揽描述错误的是（　　）。A.从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书B.在资质等级许可的范围内承揽工程C.禁止勘察、设计单位超越