首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括...
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括...
admin
2020-12-24
56
问题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.罚款
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④公开谴责。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TgE8KKKQ
相关试题推荐
某机构投资者计划进行为期2年的投资,预计第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次,年利率10%,则第2年年末收回的现金流现值为()万元。A
依据股票基金所持有的相关指标,可以对股票基金的投资风格进行分析.这些指标包括()。 Ⅰ.平均市值 Ⅱ.平均市净率 Ⅲ.平均市盈率 Ⅳ.净值收益率A、
如果需求价格弹性系数等于1,则价格上升会使销售收入()。A、减少B、增加C、不变D、先增加后减少
某产品的需求价格弹性系数小于1,则厂商为了增加销售收入,应该采取的销售策略是()。A、薄利多销B、提高价格C、提价或降价都不会导致销售收入变化,厂商应该
己知某种商品的需求价格弹性系数是0.5,当价格为每台32元时,其销售量为1000台,如果这种商品价格下降10%,在其他因素不变的条件下,其销售量是()台。A
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。 I.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品...
根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。 I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资...
证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究()等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。 Ⅰ.质量 Ⅱ.客户评价 Ⅲ.工作效率 ...
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。A、自动回避制
随机试题
男,35岁。拟行背部皮脂腺囊肿切除术。手术区皮肤消毒范围包括手术切口周围( )
1.工作人员按规定着装,标志、标识佩戴规范整齐,举止文明,精神面貌好。(
证券市场线的横轴是()。
在右侧的简易示意图中,问号处最可能是:
关于矿井防治水的说法,正确的是( )。
依照法律规定,下列哪种情形是应当对行为人从轻或者减轻处罚?()
足球技术中,用脚背内侧踢内弧线球的动作要领是()。A.击球点在球的后内侧,击球刹那踝关节内旋发力,脚趾勾翘B.击球点在球的后内侧,击球刹那踝关节
共用题干 男,30岁。右下智牙近中位阻生,反复发生冠周炎,现无明显症状要求拔除。右下第二磨牙远中探诊可疑龋坏。拔除右下阻生智牙后3天,拔牙窝出现持续性疼痛并向
易潮解的中药饮片为A.绿矾、硼砂B.盐附子、盐苁蓉C.昆布、海藻D.全蝎、芒硝E.大青盐、咸秋石
下列建设工程活动中,不得委托代理的是()。A.工程招标B.设备采购C.工程承包D.请律师代为诉讼