证券经纪人可以从事的行为不包括（）。A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B、在执业过程中索取或收受客户款项和财

admin2020-12-24 47

问题证券经纪人可以从事的行为不包括（）。

选项 A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B、在执业过程中索取或收受客户款项和财物
C、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

答案B

解析B 在执业过程中索取或收受客户款项和财物是证券经纪人不得从事的行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TgbeKKKQ

相关试题推荐

基金运作信息披露文件包括（）。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①
中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理；日常管理B.监督管理；自律管理C.
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费A.①②③B
在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。 ①开户 ②缴款 ③认购 ④确认A.①②③B.①②④C
根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险；合规风险B.外部风险；内部风险
以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。 ①ETF的申购和赎回均以现金进行 ②LOF必须采用指数基金模式 ③ETF只在二级市场交易 ④LOF对...
按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。A.封闭式基金；开放式基金B.公募基金；私募基金C.股权投资基金；风险投资基金D.债券基金；股票基
证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金.开放式基金B.契约型基金.公司型基金C.股权投资基金.风险投资基金D.主动型基金.被

随机试题

以下哪项不是目前常用的热切除物理能源 A．射频 B．激光 C．高强度聚焦超
下列选项中，属于服务投标文件内容组成中特有的条款是()。
为了防御地质灾害，甲房地产开发企业按照设计变更对已预售的房屋结构进行有利于购房者
工程项目初步设计批准后，为保证工程的顺利实施，需要编制（　　）。 A．单位工
疑病症的诊断要点包括（）。 (A)对身体的过分注意(B)快感缺失
五四运动前后，李大钊宣传介绍俄国革命和马克思主义的主要著作有（　　）。A.《法俄革命之比较观》B.《庶民的胜利》C.《科学的社会主义》D.《我的马克
通用知识：并励电动机的优点是转速恒定，不随负载的变化而改变。
金融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场
关于行政诉讼主要特征的表述中，不正确的是（　　）。A.行政诉讼的被告与原告是恒定的B.行政诉讼的原告与被告可以互易诉讼身份C.行政诉讼为公民、法人或其他组织
真诚不等于说实话的含义是()。A:真诚和说实话之间没有联系B:表达真诚不能通过言语C:表达真诚应有助于求助者的成长D:真诚就是说好话

证券经纪人可以从事的行为不包括（ ）。A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B、在执业过程中索取或收受客户款项和财

基金运作信息披露文件包括（）。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理；日常管理B.监督管理；自律管理C.

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费A.①②③B

在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。 ①开户 ②缴款 ③认购 ④确认A.①②③B.①②④C

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险；合规风险B.外部风险；内部风险

以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。 ①ETF的申购和赎回均以现金进行 ②LOF必须采用指数基金模式 ③ETF只在二级市场交易 ④LOF对...

按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。A.封闭式基金；开放式基金B.公募基金；私募基金C.股权投资基金；风险投资基金D.债券基金；股票基

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金.开放式基金B.契约型基金.公司型基金C.股权投资基金.风险投资基金D.主动型基金.被

以下哪项不是目前常用的热切除物理能源 A．射频 B．激光 C．高强度聚焦超

下列选项中，属于服务投标文件内容组成中特有的条款是()。

为了防御地质灾害，甲房地产开发企业按照设计变更对已预售的房屋结构进行有利于购房者

工程项目初步设计批准后，为保证工程的顺利实施，需要编制（ ）。 A．单位工

疑病症的诊断要点包括（）。 (A)对身体的过分注意(B)快感缺失

五四运动前后，李大钊宣传介绍俄国革命和马克思主义的主要著作有（ ）。A.《法俄革命之比较观》B.《庶民的胜利》C.《科学的社会主义》D.《我的马克

通用知识：并励电动机的优点是转速恒定，不随负载的变化而改变。

金融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场

关于行政诉讼主要特征的表述中，不正确的是（ ）。A.行政诉讼的被告与原告是恒定的B.行政诉讼的原告与被告可以互易诉讼身份C.行政诉讼为公民、法人或其他组织

真诚不等于说实话的含义是()。A:真诚和说实话之间没有联系B:表达真诚不能通过言语C:表达真诚应有助于求助者的成长D:真诚就是说好话

证券经纪人可以从事的行为不包括（）。A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B、在执业过程中索取或收受客户款项和财

工程项目初步设计批准后，为保证工程的顺利实施，需要编制（　　）。 A．单位工

五四运动前后，李大钊宣传介绍俄国革命和马克思主义的主要著作有（　　）。A.《法俄革命之比较观》B.《庶民的胜利》C.《科学的社会主义》D.《我的马克

关于行政诉讼主要特征的表述中，不正确的是（　　）。A.行政诉讼的被告与原告是恒定的B.行政诉讼的原告与被告可以互易诉讼身份C.行政诉讼为公民、法人或其他组织