证券经纪人可以从事的行为不包括（）。A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B、在执业过程中索取或收受客户款项和财

admin2020-12-24 39

问题证券经纪人可以从事的行为不包括（）。

选项 A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B、在执业过程中索取或收受客户款项和财物
C、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

答案B

解析B 在执业过程中索取或收受客户款项和财物是证券经纪人不得从事的行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TgbeKKKQ

相关试题推荐

基金运作信息披露文件包括（）。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①
中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理；日常管理B.监督管理；自律管理C.
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费A.①②③B
在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。 ①开户 ②缴款 ③认购 ④确认A.①②③B.①②④C
根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险；合规风险B.外部风险；内部风险
以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。 ①ETF的申购和赎回均以现金进行 ②LOF必须采用指数基金模式 ③ETF只在二级市场交易 ④LOF对...
按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。A.封闭式基金；开放式基金B.公募基金；私募基金C.股权投资基金；风险投资基金D.债券基金；股票基
证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金.开放式基金B.契约型基金.公司型基金C.股权投资基金.风险投资基金D.主动型基金.被

随机试题

若供血者为O型，与AB型受血者进行交叉配血时，结果是()。 A．主侧凝集、次侧
典型心绞痛发作时，心电图的改变是 A、P～R间期延长 B、完全性右束支传导
现有一溶洞，其顶板为水平厚层岩体，基本质量等级为Ⅱ级。则采用下列计算方法来评价洞
地形是指地面起伏的形状，对（　　）有影响。
下列选项中，()是市场经济体制下政府对建设项目外部效果进行分析评价的重要方法，
作为国家根本关注的宪法涉及国家生活的各个方面，其内容大致可以分为哪几项？
奥苏贝尔整个学习理论体系的核心原理是必须重视元认知能力的培养。()
患者，男性，85岁，结核病患者，伴全心衰竭。为其进行特殊口腔护理时发现口腔内有绿脓杆菌感染，护士应选择的漱口液是()。A．朵贝尔液（复方硼砂溶液）B．1
阈电位是 A造成膜对K+通透性突然增大的临界膜电位 B造成膜对K+通透性突然减小的临界膜电位 C造成膜对Na+通透性突然增大的临界膜电位 D造成膜...
理财客户将资金投资于货币市场，既可以保障资金的流动性，又可以获得资金的时间价值。（）

证券经纪人可以从事的行为不包括（ ）。A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B、在执业过程中索取或收受客户款项和财

基金运作信息披露文件包括（）。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理；日常管理B.监督管理；自律管理C.

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费A.①②③B

在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。 ①开户 ②缴款 ③认购 ④确认A.①②③B.①②④C

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险；合规风险B.外部风险；内部风险

以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。 ①ETF的申购和赎回均以现金进行 ②LOF必须采用指数基金模式 ③ETF只在二级市场交易 ④LOF对...

按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。A.封闭式基金；开放式基金B.公募基金；私募基金C.股权投资基金；风险投资基金D.债券基金；股票基

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金.开放式基金B.契约型基金.公司型基金C.股权投资基金.风险投资基金D.主动型基金.被

若供血者为O型，与AB型受血者进行交叉配血时，结果是()。 A．主侧凝集、次侧

典型心绞痛发作时，心电图的改变是 A、P～R间期延长 B、完全性右束支传导

现有一溶洞，其顶板为水平厚层岩体，基本质量等级为Ⅱ级。则采用下列计算方法来评价洞

地形是指地面起伏的形状，对（ ）有影响。

下列选项中，()是市场经济体制下政府对建设项目外部效果进行分析评价的重要方法，

作为国家根本关注的宪法涉及国家生活的各个方面，其内容大致可以分为哪几项？

奥苏贝尔整个学习理论体系的核心原理是必须重视元认知能力的培养。()

患者，男性，85岁，结核病患者，伴全心衰竭。为其进行特殊口腔护理时发现口腔内有绿脓杆菌感染，护士应选择的漱口液是()。A．朵贝尔液（复方硼砂溶液）B．1

阈电位是 A造成膜对K+通透性突然增大的临界膜电位 B造成膜对K+通透性突然减小的临界膜电位 C造成膜对Na+通透性突然增大的临界膜电位 D造成膜...

理财客户将资金投资于货币市场，既可以保障资金的流动性，又可以获得资金的时间价值。（）

证券经纪人可以从事的行为不包括（）。A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B、在执业过程中索取或收受客户款项和财

地形是指地面起伏的形状，对（　　）有影响。