在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业

昕玥2019-12-17 81

问题在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错（）。A.技术故障差错 B.委托买卖差错C.资金取款差错 D.账户开户差错

选项

答案BD

解析管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TiyCKKKQ

相关试题推荐

随机试题

在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业