首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
在证券经纪业务中,防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业
在证券经纪业务中,防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业
昕玥
2019-12-17
60
问题
在证券经纪业务中,防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错( )。A.技术故障差错 B.委托买卖差错C.资金取款差错 D.账户开户差错
选项
答案
BD
解析
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益 造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TiyCKKKQ
相关试题推荐
住房公积金管理中心的职责包括()。 A.审议住房公积金增值收益分配方案
根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的规定,商业银行在()时,才可查看
以下关于个人征信安全管理的说法,正确的是()。 A.商业银行查询个人信用报告
个人征信系统信息来源,主要包括()。 A.客户通过银行办理贷款业务 B.客
个人住房贷款业务报批的材料包括()。 A.个人住房贷款调查审批表 B.个
在全国范围内的市场上开展业务的银行的营销组织应当采取()结构。 A.职能型
在商用房贷款业务中,为了防控合作机构的风险,银行可采取的措施不包括()。 A
()年,中国人民银行颁布了《个人住房担保贷款管理试行办法》。 A.1980
()年,国内商业银行开始了个人汽车贷款业务的尝试。 A.1990B.1
《汽车贷款管理办法》规定,贷款人发放一手自用车贷款的金额不得超过借款人所购汽车价
随机试题
现有房地产应更新改造的条件是:(更新改造后的房地产价值一更新改造的必要支出及应得
(2011年)甲承租乙的住房,租期未满,乙有意将该住房出售。根据合同法律制度的
5-FU是哪种碱基的类似物
下列投资项目评估方法中,属于定性分析的()。
慢性肾功能不全的分期是
个人征信系统提供不同版式的个人信用报告,不包括()。A.银行版B.个人查询版C.人民银行版D.征信中心内部版
牙髓间质的纤维主要是A.嗜银纤维和科尔夫纤维B.胶原纤维和嗜银纤维C.科尔夫纤维和弹力纤维D.弹力纤维和嗜银纤维E.弹力纤维和胶原纤维
重大活动的活动的特点有()。A:活动场所复杂B:活动筹备期长C:社会影响力大D:参与人数众多E:多种活动交织
某中学对高二学生进行文理科分班后,部分学生出现了学习成绩下降、情绪波动、同学关系生疏等现象。针对这种情况,社会工作者应选择的介入方式是()学校社会工作。A.治疗
随着竞争的加剧,通信企业越来越关注客户的需求与偏好,并为他们提供量身定制的个性化服务,这说明企业对服务质量标准中的()给予了足够的重视。A.可靠性B.反应性