2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期

天天题库2019-12-17 40

问题 2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

选项 A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案BD

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；③期货公司净资本无法持续达到监管标准的；④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；⑤股东干预期货公司正常经营的；⑥中国证监会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ToPsKKKQ

相关试题推荐

随机试题

2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期

（2011年）上市公司甲公司系ABC会计师事务所的常年审计客户。2010

（2015年）如果注册会计师认为存货数量存在舞弊导致的重大错报风险，下列做法中

（2014年）上市公司甲集团公司是ABC会计师事务所的常年审计客户，A

（2015年）ABC会计师事务所负责审计甲公司42014年度财务报表，审

上市公司甲公司是ABC会计师事务所的常年审计客户，A注册会计师负责审计甲公司20

被评估资产于2015年1月1日购进，其购置时成本为150万元。该设备于评估基准日

（2015年）【背景资料】某水库除险加固工程的主要内容有泄洪闸加固、灌溉涵洞

（2015年）某平原区枢纽工程由泵站、节制闸等组成。泵站共安装4台立式轴流泵，装

（2015年）大中型水电工程项目设计阶段包括（）。

（2015年)背景：建筑物地基地层结构从上至下依次为淤泥质黏土、中粉质壤土、

根据《水利工程建设项目管理规定》（水建[1995]128号），水利工程建设项

某新建的煤粉厂房，地上7层，层高3m，并采用自动灭火系统进行全保护。下列关于该厂

男性，36岁，十二指肠溃疡穿孔修补术后5天，腹胀痛不适，恶心停止排气排便，查体:

药物过敏性急性间质性肾炎的全身过敏反应表现为

商品的价值是凝结在商品中的()。

男性，38岁。1个月来头晕、乏力，既往体健，家族中无类似患者。化验Hb75g/L

合同成立与合同生效的区别具体表现在()。A:合同的成立与生效体现的意志不同B:合同的成立与生效反映的内容不同C:合同成立与生效的构成要件不同D:合同成立与

正式规范在（）中不存在。A.指挥团体B.团队C.任务团体D.联谊团体

按最新政策，下列关于增值税专用发票的表述，不正确的是（　）。A.增值税专用发票实行最高开票限额管理，最高开票限额由一般纳税人申请，区县税务机关依法审批B.一般

某县人民检察院接到一封匿名信，举报某派出所民警在办理刑事案件中刑讯逼供。人民检察院成立调查组调查确认，该派出所在办理一起盗窃案件时存在严重的刑讯逼供行为。...

2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期

（2011年） 上市公司甲公司系ABC会计师事务所的常年审计客户。2010

（2015年）如果注册会计师认为存货数量存在舞弊导致的重大错报风险，下列做法中

（2014年） 上市公司甲集团公司是ABC会计师事务所的常年审计客户，A

（2015年）ABC会计师事务所负责审计甲公司42014年度财务报表，审

上市公司甲公司是ABC会计师事务所的常年审计客户，A注册会计师负责审计甲公司20

被评估资产于2015年1月1日购进，其购置时成本为150万元。该设备于评估基准日

（2015年）【背景资料】 某水库除险加固工程的主要内容有泄洪闸加固、灌溉涵洞

（2015年）某平原区枢纽工程由泵站、节制闸等组成。泵站共安装4台立式轴流泵，装

（2015年）大中型水电工程项目设计阶段包括（）。

（2015年)背景： 建筑物地基地层结构从上至下依次为淤泥质黏土、中粉质壤土、

根据《水利工程建设项目管理规定》（水建[1995]128号），水利工程建设项

某新建的煤粉厂房，地上7层，层高3m，并采用自动灭火系统进行全保护。下列关于该厂

男性，36岁，十二指肠溃疡穿孔修补术后5天，腹胀痛不适，恶心停止排气排便，查体:

药物过敏性急性间质性肾炎的全身过敏反应表现为

商品的价值是凝结在商品中的()。

男性，38岁。1个月来头晕、乏力，既往体健，家族中无类似患者。化验Hb75g/L

合同成立与合同生效的区别具体表现在()。A:合同的成立与生效体现的意志不同B:合同的成立与生效反映的内容不同C:合同成立与生效的构成要件不同D:合同成立与

正式规范在（）中不存在。A.指挥团体B.团队C.任务团体D.联谊团体

按最新政策，下列关于增值税专用发票的表述，不正确的是（ ）。A.增值税专用发票实行最高开票限额管理，最高开票限额由一般纳税人申请，区县税务机关依法审批B.一般

某县人民检察院接到一封匿名信，举报某派出所民警在办理刑事案件中刑讯逼供。人民检察院成立调查组调查确认，该派出所在办理一起盗窃案件时存在严重的刑讯逼供行为。...

（2011年）上市公司甲公司系ABC会计师事务所的常年审计客户。2010

（2014年）上市公司甲集团公司是ABC会计师事务所的常年审计客户，A

（2015年）【背景资料】某水库除险加固工程的主要内容有泄洪闸加固、灌溉涵洞

（2015年)背景：建筑物地基地层结构从上至下依次为淤泥质黏土、中粉质壤土、

按最新政策，下列关于增值税专用发票的表述，不正确的是（　）。A.增值税专用发票实行最高开票限额管理，最高开票限额由一般纳税人申请，区县税务机关依法审批B.一般