首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
2015年7月20日,A期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期
2015年7月20日,A期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期
天天题库
2019-12-17
27
问题
2015年7月20日,A期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。
选项
A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
答案
BD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;③期货公司净资本无法持续达到监管标准的;④期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;⑤股东干预期货公司正常经营的;⑥中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ToPsKKKQ
相关试题推荐
(2011年) 上市公司甲公司系ABC会计师事务所的常年审计客户。2010
(2015年)如果注册会计师认为存货数量存在舞弊导致的重大错报风险,下列做法中
(2014年) 上市公司甲集团公司是ABC会计师事务所的常年审计客户,A
(2015年)ABC会计师事务所负责审计甲公司42014年度财务报表,审
上市公司甲公司是ABC会计师事务所的常年审计客户,A注册会计师负责审计甲公司20
被评估资产于2015年1月1日购进,其购置时成本为150万元。该设备于评估基准日
(2015年)【背景资料】 某水库除险加固工程的主要内容有泄洪闸加固、灌溉涵洞
(2015年)某平原区枢纽工程由泵站、节制闸等组成。泵站共安装4台立式轴流泵,装
(2015年)大中型水电工程项目设计阶段包括()。
(2015年)背景: 建筑物地基地层结构从上至下依次为淤泥质黏土、中粉质壤土、
随机试题
下列关于金刚乙胺叙述错误的是 A、属于抗流感病毒药 B、仅对亚洲甲型流感病毒
以下对于气雾剂的叙述中,正确的是 A、给药剂量难以控制 B、抛射剂降低药物
根据《公路水运工程试验检测信用评价办法》,评价周期内累计扣分分值(),试验检测
下不属于企业的组织形式的是()。
男性,40岁,曾在国外居住多年,3年前回国,近半年持续低热,伴乏力,周身淋巴结肿
患者男,62岁。支气管肺癌手术切除病灶后准备出院,在进行出院健康指导时,应该告诉患者出现那种情况时必须尽快返院就诊A.鼻塞流涕B.夜间咳嗽C.伤口痛痒D.
下列关于合格投资者的说法错误的是()。A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元C
公安部《关于实施<机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定>有关问题的通知》(公通字[2001]97号)进一步提出了消防安全重点单位的界定标准。下列属于...
知识点:骨软骨瘤 男性,22岁,右膝内侧肿块5年,生长缓慢,无明显疼痛,X线片显示股骨下端内侧干骺端杵状肿块,边缘清楚。应首先考虑的是A.骨肉瘤B.骨巨
甲公司2013年年初对外发行120万份认股权证,规定每份认股权证可按行权价格10元认购1股股票。2013年度利润总额为300万元,净利润为220万元,发行...