下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A. 每日跟踪评估投资比例. 投资范围等合规性指标执行情况 B. 从严监控客户核心资料信息修改. 非交易过户和异户资

admin2020-12-24 20

问题下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

选项 A. 每日跟踪评估投资比例. 投资范围等合规性指标执行情况
B. 从严监控客户核心资料信息修改. 非交易过户和异户资金划转
C. 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理. 交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪. 检测和分析
D. 以上都正确

答案B

解析选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Tqo0KKKQ

相关试题推荐

私募股权投资的退出机制不包括（）。A、杠杆收购B、首次公开发行C、管理层回购D、二次出售
时间加权收益率的计算公式的前提假定是（）。A、红利发放后立即存入银行B、红利发放后立即以无风险利率投资C、红利发放后立即对本基金进行再投资D、以上均不正
期货市场的基本功能不包括（）。A.风险管理B.价格发现C.投机D.增加收益
基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。A、股票股利B、存款利息收入C、现金股利D、股票价差收入
基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会
机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（）。A、机构的性质B、机构的规模C、法人的判断D、实力的雄厚
货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。A、197；197B、356；356C、397；367D、397；397
关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表
公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人
根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利

随机试题

马克思说：“真正的爱情表现在恋人对他的偶像采取含蓄、谦恭甚至羞涩的态度，而绝不是
某患者属于真菌感染的易感人群，G试验检测发现其1-3-β-D-葡聚糖数值升高，理
下列属于肺炎症状的是()
结构的可靠性要求包括()。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户
通过快捷键“Ctrl+F4”或“Ctrl+W”可以关闭Excel文件。()
多发性骨髓瘤骨髓中浆细胞的比例标准是A.>10%B.>30%C.>5%D.>20%E.以上都不是
断口呈贝壳状，暗红色，有树脂样光泽的药材是A.石膏B.信石C.朱砂D.赭石E.雄黄
施工文件的归档范围详见《建设工程文件归档整理规范》的要求。对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设（）、具有保存价值的各种载体文件，均应收集齐全，整...
共用题干 MotherNatureShowsHerStrengthTornadoes（龙卷风）andheavythunderstormsm...

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A. 每日跟踪评估投资比例. 投资范围等合规性指标执行情况 B. 从严监控客户核心资料信息修改. 非交易过户和异户资

私募股权投资的退出机制不包括（）。A、杠杆收购B、首次公开发行C、管理层回购D、二次出售

时间加权收益率的计算公式的前提假定是（）。A、红利发放后立即存入银行B、红利发放后立即以无风险利率投资C、红利发放后立即对本基金进行再投资D、以上均不正

期货市场的基本功能不包括（）。A.风险管理B.价格发现C.投机D.增加收益

基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。A、股票股利B、存款利息收入C、现金股利D、股票价差收入

基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会

机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（）。A、机构的性质B、机构的规模C、法人的判断D、实力的雄厚

货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。A、197；197B、356；356C、397；367D、397；397

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表

公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人

根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利

马克思说：“真正的爱情表现在恋人对他的偶像采取含蓄、谦恭甚至羞涩的态度，而绝不是

某患者属于真菌感染的易感人群，G试验检测发现其1-3-β-D-葡聚糖数值升高，理

下列属于肺炎症状的是()

结构的可靠性要求包括()。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户

通过快捷键“Ctrl+F4”或“Ctrl+W”可以关闭Excel文件。()

多发性骨髓瘤骨髓中浆细胞的比例标准是A.>10%B.>30%C.>5%D.>20%E.以上都不是

断口呈贝壳状，暗红色，有树脂样光泽的药材是A.石膏B.信石C.朱砂D.赭石E.雄黄

施工文件的归档范围详见《建设工程文件归档整理规范》的要求。对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设（）、具有保存价值的各种载体文件，均应收集齐全，整...

共用题干 MotherNatureShowsHerStrengthTornadoes（龙卷风）andheavythunderstormsm...

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A. 每日跟踪评估投资比例. 投资范围等合规性指标执行情况 B. 从严监控客户核心资料信息修改. 非交易过户和异户资