首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化A.①③ B.①② C.②③
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化A.①③ B.①② C.②③
admin
2020-12-24
21
问题
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化
选项
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④
答案
A
解析
考点:证券公司代销金融产品的基本原则。①避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突,既要避免证券公司与客户之间的利益冲突,也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。 ②集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理,明确内没部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责,防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估,统一与委托人签署合同,统一制作产品宣传推介材料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TrneKKKQ
相关试题推荐
证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A、股东权利B、管理权利C、分配权利D、指挥权利
关于影响股价变动的因素中,说法正确的有() Ⅰ.公司经营状况与股票价格正相关,公司经营状况好,股价上升;反之,股价下跌 Ⅱ.中央银行收紧银根,减少货...
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
证券市场的自律性组织包括()。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证券业协会A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于我国证券公司短期融资券的说法中,正确的是()。 Ⅰ.约定在一定期限内还本付息 Ⅱ.在证券交易所发行 Ⅲ.在银行间债券市场发行 Ⅳ.以短期...
下列说法中正确的是()。 Ⅰ.证券和资金结算实行分级结算原则 Ⅱ.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收 Ⅲ.结算参与...
交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息中包括()。 Ⅰ.前一交易日融资融券业务客户的开户数量; Ⅱ.前一交易日市场融资融券...
设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。 Ⅰ.公司章程 Ⅱ.发起人协议 Ⅲ.发起人姓名 Ⅳ.承销机构名称
下列关于凭证式国债的说法中,正确的是()。 Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易 Ⅱ.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 Ⅲ.利率按实...
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
随机试题
建筑工人在工地工作时因未戴安全帽,引致人身伤害的可能性增加。这种风险因素属于()
正常龈沟深度() A.2~3mm B.≤0.5mm C.≤2mm D.≤
以下哪项不是三阴交穴的主治病证 A、脾胃虚弱证 B、妇产科病证 C、生殖泌
魏某受恐怖活动组织的指派潜入中国大陆进行恐怖活动,先后杀害3人,绑架1人.魏某的
要求教师不吸烟,这属于健康教育干预策略中的( )A.政策倡导策略 B.环境支持策略C.健康教育策略 D.检测评价策略
对数正态分布是一种A.正态分布B.近似正态分布C.左偏态分布D.对称分布E.右偏态分布
处方中最宜选用 患者,女,17岁,感冒后,咳嗽,身不热,口微渴,自行服用表实感冒颗粒后1日后,病情未见好转,故来医就诊,此时其症如前,其脉浮数,舌苔薄黄...
拱桥施工方法选用应根据拱桥的()、结构形式、现场施工条件、施工水平等因素,并经方案的技术经济比较确定合理的施工方法。A、长度B、高度C、跨度D、宽度
资本公积审查内容包括()。A:资本溢价B:汇兑损益C:接受捐赠D:拨款转入E:股权投资准备
根据《公司法》,关于一人有限责任公司的说法,正确的是( ) A.一人有限责任公司只能由自然人投资设立 B.一人有限责任公司注册资本最低限额为人民币3万元