在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。A.调查人员未出示调查通知书 B.调查人员未出示合法证件 C.调查人员只有1人 D.调查人员有2人 E.调查人员有

admin2020-12-24 12

问题在（）的情况下，银行业金融机构有权拒绝调查。

选项 A.调查人员未出示调查通知书
B.调查人员未出示合法证件
C.调查人员只有1人
D.调查人员有2人
E.调查人员有3人

答案ABC

解析《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十二条规定:银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行调査时，调査人员不得少于2人，并应当出示合法证件和调査通知书;调査人员少于2人或者未出示合法证件和调査通知书的，有关单位或者个人有权拒绝。《中华人民共和国反洗钱法》第二十三条规定，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调査通知书。调査人员少于2人或者未出示合法证件和调査通知书的，金融机构有权拒绝调査。

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调查问卷是一种比较有效的收集客户信息和观点的方法。（　　）

理财产品的销售业绩日益成为社会大众和监管部门评判金融机构尤其是专业理财师服务水平、职业操守和是否违规的重要砝码。（　　）

关于规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的是（　　）。A.应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动B.必要时，一般产品销售和服务人员可以协助理财人员向客户提

了解客户、收集信息的渠道和方法有（　　）几方面。A.开户资料B.调查问卷C.面谈沟通D.电话沟通E.心理咨询

客户的收入会受到工资、奖金、利息和红利等项目变化的影响，考虑到各种因素的不确定性，银行从业人员在预测客户未来收入时应该进行的两项收入预测是（　　）。A.估计客户

调查问卷使用的主要难点是问卷问题的设计需要（　　）。A.简洁大方B.精确科学C.易于理解D.不涉及隐私

（　　）是理财师与客户的首次接触，也是了解客户、收集信息的最好时机。A.开户B.调查问卷C.面谈沟通D.电话沟通

（　　）是了解客户、发展长期良好客户关系的第一步。A.良好的理财产品B.取得客户信赖C.调查问卷设计的科学性D.电话沟通

债券是投资者向政府、公司或金融机构提供资金的债权凭证，表明发行人负有在指定日期向持有人支付利息，并在到期日偿还本金的责任。（　　）

在间接融资中，（　　）具有融资中心的地位和作用。A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司

重力式码头沉箱座底接高一般适用于（）的情况。

关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（

施工单位应当对工程项目的施工安全重大危险源在施工现场人员集中显要位置予以公示，公

①连残荷也将消逝得无影无踪 ②池塘里的荷叶虽然仍然是绿油油的一片 ③好像是一

下列不属于中毒型细菌性痢疾的临床特征的是

普萘洛尔的禁忌证没有下面哪一项 A.心律失常 B.窦性心动过缓 C.房室传

窦性心动过缓的常见病因是A.应用肾上腺素药物时B.睡眠状态时C.剧烈运动时D.使用阿托品时E.发热

医疗单位配制的制剂可以A:凭医生处方在本医疗机构使用B:在医疗单位之间任意使用C:市场上销售D:凭处方市场上销售E:在集贸市场上销售

选择合适的承包单位是工程质量管理的重要环节，工程承发包管理属于（　　）的管理职能。A.业主B.政府C.监理单位D.施工单位

小李是一名17岁的中学生，寒假期间，他利用勤工俭学机会挣得了一笔零花钱。关于小李民事行为能力的说法，正确的是()。A:小李应当视为完全民事行为能力人B:小李属

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