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期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元...
期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元...
admin
2020-12-24
29
问题
期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?()
选项
A:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B:直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C:伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D:拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
答案
ABCD
解析
根据《期货交易管理条例》第69条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。此外,应给予上述处罚的行为还包括:①未经批准,擅自办理《期货交易管理条例》第13条所列事项的;②违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;③未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;等等。
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