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  3. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元...

期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元...

admin2020-12-24  43
问题 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿？()
选项 A:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B:直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C:伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D:拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
答案ABCD
解析根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：①未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第13条所列事项的；②违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；③未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；等等。
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