首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营
昕玥
2020-05-20
26
问题
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有()。
选项
A.违反保密规定泄露有关信息B.未按规定对职工进行反洗钱培训的C.未按规定建立反洗钱内部控制制度的D.拒绝、阻碍反洗钱检査、调査的E.未按规定履行客户身份识别义务的
答案
ADE
解析
金融机构有以下行为,致使洗钱后果发生的,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证:( 1)未按照规定履行客户身份识别义务的;(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;(3)未按照规足报送大额交易报告或者可疑交易报告的;(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;(5)违反保密规定,泄露有关信息的;(6)拒绝、阻碍反洗钱检査、调查的;(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/U3eMKKKQ
相关试题推荐
以下对电子通关的有关表述,正确的是()。
装载出境动物的运输工具,装载前应当在口岸检验检疫机构监督下进行()。
为了加强对出入境人员传染病监测,根据法律法规的有关规定,出入境检验检疫机构要求入
根据《中华人民共和国国境卫生检疫法》及其实施细则有关规定,患有()的外国人将被
出入境检验检疫是行政执法行为,以下所列属于检验检疫执法依据的有()。
某公司出口一批货物,领取检验检疫证书后,因外商修改合同条款而需更改证单有关内容。
根据《中华人民共和国进出境动植物检疫法实施条例》有关规定,入境货物检疫审批手续应
根据有关法律法规规定,进口法定检验商品的收货人应在()20日内向检验检疫机构申
根据《中华人民共和国进出口商品检验法》有关规定,法定检验进口商品的收货人或其代理
根据《中华人民共和国食品卫生法》的有关规定,以下所列须实施卫生监督的有()。
随机试题
心理咨询室应具备的条件包括()。 A.能提供明亮的照明 B.具有保密功能
图示角焊缝在P的作用下,最危险的点是( )。
下列民用建筑房间中,可设一个疏散门的是()。
进行地电位带电作业,35kV及以下的带电设备不能满足带电作业过程中人身与带电体的
1994-58.关于哮证的治疗,古代医学家中谁提出未发以扶正为主,既发以攻为急的
治疗肺肾阴虚经行吐蛆的主方是A.左归饮B.清肝引经汤C.二至丸D.左归饮E.顺经汤
正轴等距离圆锥投影的两条标准纬线之外,经线长度比m与纬线长度比n的关系是()。A:m<nB:m>nC:m与n没有关系D:m=n
故意隐瞒未取得商品房预售许可证明的事实,导致已签订的商品房购买合同无效的,房地产开发企业应承担不超过已付购房款()的赔偿金。(2012年真题)A.1/3B
《中华人民共和国治安管理处罚法》规定,治安管理处罚的种类分为:(1)警告;(2)罚款;(3)行政拘留:(4)吊销公安机关发放的许可证。对于行政拘留我国规定...
下列关于代理建账记账业务的说法,符合有关规定的是( )。A.税务师代理记账不包括代理制作原始凭证B.税务师为个体工商户建账时,应严格按个体工商户会计制度的规定