首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。A:对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B:向投资者充分揭示金融期货交易风险
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。A:对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B:向投资者充分揭示金融期货交易风险
admin
2020-12-24
46
问题
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。
选项
A:对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B:向投资者充分揭示金融期货交易风险
C:进行相关知识测试和风险评估
D:做好开户入金指导
答案
ABCD
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定。从事中间绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险。进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/U5CQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
随机试题
某公司在清理某化工厂污水管道时,清理人员需要照明灯具,依据《化学品生产单位特殊作
为了对客户的预期收入有一个比较准确的把握,需要知晓客户家庭日常支出和收入情况,以
患者林某,55岁,冠心病。就诊于某地企业医院,某日从厕所出来时,由于地面湿滑,不
报告期内基金估值程序事项说明属于()的披露。
治疗脾虚夹积型积滞的代表方为
人体内不能合成的脂酸是 A.花生四烯酸B.软脂酸C.硬脂酸D.亚油酸
无论是因解散、被撤销还是被宣告破产而终止,商业银行在注销前都必须经过清算()
垂体泌乳素瘤的叙述,下列不正确的是A.女性泌乳素瘤患者有闭经泌乳症状B.泌乳素瘤占垂体瘤的1/3以上C.常有视神经交叉压迫症状D.男女均可发病E.血清P
切面微红,有明显环纹的是A.狗脊B.姜黄C.石菖蒲D.浙贝E.天麻
(2014年真题)根据《标准施工招标文件》,下列文件中,属于投标文件的有( )。A.投标函B.投标函附录C.投标保函D.评标委员会书面要求澄清的投标文件