（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行...

admin2020-12-24 29

问题（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。

选项 A.合规培训与教育制度
B.合规问责机制
C.合规绩效考核机制
D.诚信举报机制

答案D

解析ABCD选项都是属于合规管理的基本机制。诚信举报机制是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。考点合规管理的基本机制

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（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行...

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金托管人C、基金管理人D、监管机构

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。A、防止市场的过度投机B、推动市场价值判断体系的形成C、倡导理性的投资文化D、能够给投资者

下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。A、特殊性B、规范性C、约束性D、具体性

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定B、基金合同期限为3年以上C、基金募集金额不低于2亿

下列不属于基金客户服务原则的是（）。A、依法监管原则B、安全第一原则C、专业规范原则D、客户至上原则

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。A、基金销售机构B、基金投资人C、基金销

是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。A、表现形式B、内容结构C、调整范围D、调整手段

下列说法中，不符合车辆购置税计税依据相关规定的是（）。 A、纳税人进口自用的应

患儿，12岁。发热咳嗽3天，证见高热烦躁，咳嗽喘促，气急鼻煽，呼吸困难，咯黄稠痰

用来分析边坡稳定性的岩土物理力学性能指标是（）。

关于贷款抵押物管理，下列表述错误的是（）。

各种运输方式有机结合、相互协作、连接贯通、分布合理的综合运输体是指()。

关于建筑抗震地震影响系数的阐述，下列哪个说法是正确的？ (A)地震影响系数的大小，与抗震设防烈度和场地类别无关 (B)在同一个场地上，相邻两个自振周期...

二级耐火等级的高层民用建筑，其吊顶的耐火极限不应低于（　　）h。A.0．25B.0．50C.0．75D.1．00

用吸附柱色谱分离游离羟基蒽醌衍生物，常用的吸附剂不包括A:氧化铝B:聚酰胺C:硅胶D:大孔吸附树脂E:硅藻土

滑石粉A.包粉衣层B.包隔离层C.打光D.包糖衣层E.片衣着色下列片剂包衣物料的主要用途是

研究药物化学结构与理化性质之间关系的是A:构性关系研究B:构代关系研究C:构动关系研究D:构效关系研究E:梅毒关系研究

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