（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行...

admin2020-12-24 35

问题（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。

选项 A.合规培训与教育制度
B.合规问责机制
C.合规绩效考核机制
D.诚信举报机制

答案D

解析ABCD选项都是属于合规管理的基本机制。诚信举报机制是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。考点合规管理的基本机制

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（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行...

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金托管人C、基金管理人D、监管机构

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。A、防止市场的过度投机B、推动市场价值判断体系的形成C、倡导理性的投资文化D、能够给投资者

下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。A、特殊性B、规范性C、约束性D、具体性

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定B、基金合同期限为3年以上C、基金募集金额不低于2亿

下列不属于基金客户服务原则的是（）。A、依法监管原则B、安全第一原则C、专业规范原则D、客户至上原则

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。A、基金销售机构B、基金投资人C、基金销

是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。A、表现形式B、内容结构C、调整范围D、调整手段

3、A.散失气味 B.虫蛀、霉变 C.泛油、酸败 D.风化、潮解 E.变

以下属于6P营销策略的是（）。

主要用于敏感细菌所致的尿路感染和伤寒的药物是 A.美西林B.阿度西林

已知函数f(x)在x=1处可导，则f'(1)等于： A.2B.1

在对具有现货背景的会员席位上的持仓进行分析时，应该考虑到（）盘的因素。A、投机B、套期保值C、套利D、远期交易

组成中含有四物汤药物的方剂是A.大秦艽汤B.独活寄生汤C.归脾汤D.血府逐瘀汤

下列各项，不属经间期出血的常见病因是A:肾阴虚B:脾气虚C:肝郁D:湿热E:血瘀

原生环境是指（　　）A.天然形成的环境条件，没有人为作用影响B.无生物活动所形成的环境C.由于人类活动(生产和生活)所造成的环境D.天然形成的环境条件，受

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