（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行...

admin2020-12-24 32

问题（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。

选项 A.合规培训与教育制度
B.合规问责机制
C.合规绩效考核机制
D.诚信举报机制

答案D

解析ABCD选项都是属于合规管理的基本机制。诚信举报机制是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。考点合规管理的基本机制

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（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行...

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金托管人C、基金管理人D、监管机构

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。A、防止市场的过度投机B、推动市场价值判断体系的形成C、倡导理性的投资文化D、能够给投资者

下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。A、特殊性B、规范性C、约束性D、具体性

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定B、基金合同期限为3年以上C、基金募集金额不低于2亿

下列不属于基金客户服务原则的是（）。A、依法监管原则B、安全第一原则C、专业规范原则D、客户至上原则

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。A、基金销售机构B、基金投资人C、基金销

是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。A、表现形式B、内容结构C、调整范围D、调整手段

关于垫铁的设置，正确的有（　）。 A、垫铁与设备基础之间的接触应良好 B、

肠道病毒不包括 A．脊髓灰质炎病毒 B．肠道病毒71型(EV71) C．甲

在正常情况下，土地所有权价格()土地使用权价格。

2011—2017年我国已经流转的土地用途 2011—2017年，

采用财务净现值和财务内部收益率指标评价技术方案经济效果的共同特点是(?)。

该病最可能的诊断是()A.颌骨骨肉瘤B.成釉细胞瘤C.角化囊肿D.颌骨中心性癌E.颌骨骨髓炎

某男，2岁，左侧完全性腭裂拟行腭裂修复术。腭裂术后如果出现瘘口，最常用的部位在A.硬、软腭交界处B.硬腭前部C.牙槽嵴部D.软腭中部E.悬雍垂根部

阅读以下材料．回答问题。师：同学们，读了课文题目《将相和》，谁来说说将与相分别指什么生：既然是将和相“和好了”，当然就有“失和”的过去。这一将一...

适用于各类高血压，也可用于防治心绞痛的药物是A．硝苯地平B．胺碘酮C．可乐定D．缬沙坦E．硝酸甘油

关于人类行为与社会环境基本关系的说法正确的是（）。A.青少年的行为受当前社会环境的影响较小B.大众的一致行为对社会环境产生的影响巨大C.良好的遗传基

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下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定B、基金合同期限为3年以上C、基金募集金额不低于2亿

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为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三

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