（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行...

admin2020-12-24 72

问题（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。

选项 A.合规培训与教育制度
B.合规问责机制
C.合规绩效考核机制
D.诚信举报机制

答案D

解析ABCD选项都是属于合规管理的基本机制。诚信举报机制是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。考点合规管理的基本机制

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（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行...

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金托管人C、基金管理人D、监管机构

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。A、防止市场的过度投机B、推动市场价值判断体系的形成C、倡导理性的投资文化D、能够给投资者

下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。A、特殊性B、规范性C、约束性D、具体性

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定B、基金合同期限为3年以上C、基金募集金额不低于2亿

下列不属于基金客户服务原则的是（）。A、依法监管原则B、安全第一原则C、专业规范原则D、客户至上原则

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。A、基金销售机构B、基金投资人C、基金销

是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。A、表现形式B、内容结构C、调整范围D、调整手段

在人身意外伤害保险实务中，保险人是按照意外伤害事故造成被保险人的残疾程度与保险金

随着科学技术的进步和社会生产力的发展，当代资本主义国家开始采取一些缓和劳资关系的

120.先进的企业文化是企业持续发展的精神支柱和动力源泉，是企业（）的重要

某工程主体结构的钢筋分项已通过质量验收，共20个检验批。验收过程曾出现1个检验批

根据《合同法》规定，当事人任一方有权请求人民法院或名仲裁机构变更或者撤销合同的情

B负离子的碱性越强，亲核性越强。碱性：乙醇钠>氢氧化钠>酚钠>乙酸钠。故本题选B。

常致反射性心动过速 A卡托普利B硝苯地平C氢氣噻嗪D氨甲蝶啶E美托洛尔

可以用阴阳转化解释的是A.热极似寒，寒极似热B.寒极生热，热极生寒C.阴胜则寒，阳胜则热D.阴虚则热，阳虚则寒E.阴损及阳，阳损及阴

关于管道系统压力试验前应具备条件的说法，正确的有（　）。A、管道上的膨胀节已设置了临时约束装置B、管道防腐及绝热工程已全部结束C、符合压力试验要求的液体

下列职工薪酬中，属于短期薪酬的有（　　）。A、辞退福利B、短期利润分享计划C、短期带薪缺勤D、离职后福利E、职工工资

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