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财务会计
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,作如下处罚()。
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,作如下处罚()。
题库总管
2019-12-17
39
问题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,作如下处罚()。
选项
A:责令改正并给予警告B:没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以5万元以上10万元以下的罚款D:情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
答案
ABD
解析
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。
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