2. 财务会计
  3. 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。

题库总管2019-12-17  22
问题 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。
选项 A:责令改正并给予警告B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
答案ABD
解析证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
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