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下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。 Ⅰ.实收资
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。 Ⅰ.实收资
天天题库
2019-12-17
74
问题
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人Ⅴ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
选项
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
保荐办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
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