首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。 Ⅰ.实收资
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。 Ⅰ.实收资
天天题库
2019-12-17
68
问题
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人Ⅴ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
选项
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
保荐办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UMYsKKKQ
相关试题推荐
下图是美国联邦政府机构示意图,下列表述正确的是:
根据我国著作权法,下列说法正确的是:
竣工验收申请报告的主要内容包括()。
在紧急防汛期,防汛指挥机构根据防汛抗洪的需要,有权决定采取的紧急措施有()。
参加工程外观质量评定的人员应具有工程师以上技术职称或相应执业资格,评定组人数应不
《防洪法》规定,国务院设立的国家防汛指挥机构负责()。
下列关于竣工图编制的说法,正确的是()。
没有设立流域防汛指挥机构的流域洪水调度方案应报()批准。
下列属于分部工程施工质量优良标准的必要条件的是()。
下列关于防洪规划、流域综合规划、区域综合规划的说法,正确的是()。
随机试题
11.某公司拟向银行申请为期5年的借款300万元,补偿性余额为20%,借 款手
如图,二维和彩色多普勒超声心动图所示,该病例可诊断为 A.心内膜垫缺损部分
适于参加股权投资基金财产清算小组的是()
用实验法获取数据时,实验组和对照组的产生应当是()。
某公司将客户细分为老年客户、中年客户和青年客户,这种细分属于()
东风8B型内燃机车:在泵体上设有机油油路以润滑轴承。A.正确B.错误
2009年全国海洋生产总值31964亿元,比上年增长8.6%。全国海洋生产总值占国内生产总值的9.53%,占沿海地区生产总值的15.5%。海洋第一产业...
不属于珍珠药材的鉴别特征是A:表面类白色,浅粉红色或浅蓝色B:半透明,具特有的彩色光泽C:质地坚硬,断面可见辐射状纹理,粉性D:磨片可见“珍珠结构环”及“
2012年5月,东湖有限公司股东申请法院对公司进行司法清算,法院为其指定相关人员组成清算组。关于该清算组成员,下列哪一选项是错误的?A:公司债权人唐某B:公司
近年来,我国各级政府逐步通过各项法规与政策支持社会工作人才队伍建设和社会工作实践发展,已经取得了初步的成效。政府的法规与政策主要通过几种方式对社会工作提供...