首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为
下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为
tikufree
2019-12-17
37
问题
下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券Ⅲ.泄露客户资料Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
选项
A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人;或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;②侵占、损害客户的合法权益;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券:接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;⑦编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或者利用内幕消息;⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动;⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录;⑥泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UNflKKKQ
相关试题推荐
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()工作日内报各自所
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询
某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务
下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有()。
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有()。
期货公司会员在开展金融期货开户业务时应肖履行的义务有()。
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应
下列关于期货业务规则的表述中,错误的是()。
随机试题
42.义齿确定就位道采用下列哪项具体方法?() A.调倒凹法 B.均凹法 C.填补邻缺隙牙邻面的倒凹 D.填补基托覆盖区内所有余留牙舌面的倒凹 E.
以下关于根管预备的描述正确的是 A.采用牙胶尖和根管糊剂进行根管充填,根管应比
退休后需要花费的资金(即资金需求)和可收入的资金之间的差距就是客户应该自筹的退休
在排水固结法加固软土地基的施工中,采用袋装砂井时,砂井打设前,砂袋宜用干砂灌制,
学生、教师、学校的合法权益受到侵害时,通过一定的手段或途径,请求政府实行强制性手
我国建筑地基基础设计规范中,黏性土分类的依据是()。
静脉滴注过快易发生红人综合征的是
奥运五环标志。这五个环相交成9部分,设A-I,请将数字1—9分别填入这9个部分中,使得这五个环内的数字之和恰好构成5个连续的自然数。那么这...
室内电缆敷设时,正确的做法有()A:电力电缆敷设在控制电缆的上部B:敷设时电缆从电缆盘的上端引出C:电缆平行敷设在热力管道的上方D:并列敷设电缆中间接头可
《劳动合同法》规定,用人单位单方解除劳动合同,应当事先通知()。A.工会B.劳动者C.劳动行政部门D.劳动争议仲裁委员会