首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为
下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为
tikufree
2019-12-17
34
问题
下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券Ⅲ.泄露客户资料Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
选项
A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人;或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;②侵占、损害客户的合法权益;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券:接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;⑦编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或者利用内幕消息;⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动;⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录;⑥泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UNflKKKQ
相关试题推荐
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()工作日内报各自所
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询
某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务
下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有()。
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有()。
期货公司会员在开展金融期货开户业务时应肖履行的义务有()。
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应
下列关于期货业务规则的表述中,错误的是()。
随机试题
出售土地使用权,应按照()计算缴纳契税。 A、市场价格 B、评估价格 C、
某童,经常睡梦中哭醒,醒后恐惧、大汗。心理咨询人员经询问梦境,每次均为狗咬恐惧所
下列墙体中,保温、防火和抗震性能均较好的是()。
下列关于外资银行的说法中,正确的是()。
诃子除敛肺外还能()
用来评估招聘成本的做法是( )。
如用白、灰、黑三种颜色的油漆将正方体盒子的6个面上色,且两个相对面上的颜色都一
属于建筑主动防火系统的有()。A.灭火间距B.自动灭火系统C.排烟系统D.避难逃生设施E.火灾自动报警系统
患者男,20岁。3天前曾有上呼吸道感染病史,现尿少,浮肿,恶心,血压160/90mmHg,检查:Hgb62g/L,血BUN20mmol/L,血Cr810m...
适合弱酸性水性药液的抗氧剂有A.亚硫酸钠B.BHAC.亚硫酸氢纳D.硫代硫酸钠E.BHT