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期货公司开展资产管理业务,客户提前终止资产管理委托的,期货公司资产管理部门应当立
期货公司开展资产管理业务,客户提前终止资产管理委托的,期货公司资产管理部门应当立
天天题库
2020-05-20
35
问题
期货公司开展资产管理业务,客户提前终止资产管理委托的,期货公司资产管理部门应当立即向()报告。[2014年7月真题]A.总经理B.监事会主席C.董事长D.首席风险官
选项
答案
AD【考点】资管业务;
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条规定,发生以下情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告:(一)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查;(二)客户提前终止资产管理委托;(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。
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