2014年，（　）修订发布了新版《商业银行内部控制指引》。明确商业银行内部控制目标、原则、职责及措施，同时还从内部评价、内部监督和监管约束等方面引导银行强...

admin2020-12-24 21

问题 2014年，（　）修订发布了新版《商业银行内部控制指引》。明确商业银行内部控制目标、原则、职责及措施，同时还从内部评价、内部监督和监管约束等方面引导银行强化内控管理。

选项 A.国务院
B.中央银行
C.中国银监会
D.中国证监会

答案C

解析正确答案是：C，2014年，中国银监会修订发布了新版《商业银行内部控制指引》。明确商业银行内部控制目标、原则、职责及措施，同时还从内部评价、内部监督和监管约束等方面引导银行强化内控管理。考点内部控制的起源与发展

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中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（）监管。A.适度B.自律C.事前D.事中事后
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内部控制的原则不包括（）。A.独立性原则B.互相制约原则C.有效性原则D.最大化原则
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（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险

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下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。A.控制环境B.控制活动C.内部监控D.以上都正确

内部控制的原则不包括（）。A.独立性原则B.互相制约原则C.有效性原则D.最大化原则

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