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证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足( )。 Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 ...

admin2020-12-24  54
问题 证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足(      )。

Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用

Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度

Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为

Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定

Ⅴ.最近2年盈利

Ⅵ.最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元
选项 A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
答案D
解析D 证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：①发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；②各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；③最近2年内未发生重大违法违规行为；④具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；⑤资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；⑥中国证监会规定的其他条件。
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