首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。 ①合法合规性原则 ②集
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。 ①合法合规性原则 ②集
题库总管
2020-05-20
29
问题
证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
选项
答案
D
解析
1.合法合规性原则证券公司开展融资融券业务,应当遵守法律法规和准则的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户合法权益。证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准,任何证券公司不得向客户融资.融券,也不得为客户与客户.客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。中国证监会及其派出机构依照法律.行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。2.集中管理原则证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担,并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未经总部批准向客户融资.融券,禁止分支机构自行决定签约.开户.授信.保证金收取等应当由总部决定的事项。3.业务隔离原则证券公司应当健全业务隔离制度,融资融券业务的前.中.后台应当相互分离.相互制约,各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理.证券自营.投资银行等业务在机构.人员.信息.账户等方面相互分离。4.了解客户原则证券公司开展融资融券业务应加强客户适当性管理,充分了解客户,不得诱导不适当的客户开展融资融券业务。考点:本题考查证券公司融资融券业务的基本原则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UWypKKKQ
相关试题推荐
交易性金融资产和其他权益工具投资的相同点是都按公允价值进行后续计量,且公允价值变
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债券)应按公允价值和交易费用之
企业购入金融资产时支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的利息或已宣告但尚未发放
下列关于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产重分类的会计处理中,正确
2×15年3月8日,甲公司以银行存款350万元取得一项股权投资并作为交易性金融资
下列各项中,不应计入相关金融资产或金融负债初始入账价值的是()。 A、发行长期
下列各项中,不属于金融资产的是()。 A、固定资产 B、长期股权投资 C、
总部资产通常难以单独进行减值测试,需要结合其他相关资产组或者资产组组合进行。()
对某一资产组确认减值损失的金额需要考虑的因素有()。 A、抵减分摊至该资产组中
下列各项中,工业企业应计入其他业务成本的有()。 A、转让无形资产使用权的摊销
随机试题
38.上市公司甲公司是ABC会计师事务所的常年审计客户,主要从事药品的研发.生产
下列哪项不是涎腺多形性腺瘤的病理特征 A、肿瘤细胞的类型多样 B、组织结构
甲公司以一项长期股权投资与乙公司交换一台设备和一项无形资产,甲公司的长期股权投资
建设工程监理规划的审核应侧重于( )是否与合同要求和业主建设意图一致。
劳动力供给弹性是()变动对工资率变动的反应程度。
根据资源综合利用规划要求,我国资源综合利用的重点领域是()。
某男性患者,30岁,有吸毒史(注射)。近半年来体重减轻,发烧,口腔反复发生真菌
关于脊柱结核的叙述,正确的是A.一般没有低热、盗汗等全身症状B.一般无脊柱畸形C.疼痛是最先出现的症状,以夜间痛为著D.寒性脓肿是少数患者就医的最早体
下列哪一选项,不属于行政机关中止行政强制执行后不再执行的条件:() A.当事人确无能力履行 B.中止执行没有明显社会危害 C.中止执行满3年未恢复执...
根据企业国有资产法律制度的规定,国家出资企业及其各级子企业发生特定行为时,应当对相关资产进行评估,下列各项中,属于此种行为的有( )。A.以非货币资产对外投资