首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有( )
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有( )
shuhaiku
2019-12-17
21
问题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有( )
选项
A.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5,000万元B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人D.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
BCD
解析
保荐办法第九条证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;(二)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持:(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人:(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(七)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UYulKKKQ
相关试题推荐
关于生理性黄疸,说法正确的是
中医药教育机构临床基地标准的制定部门为
我国卫生法律是由哪一级机构制定和颁布的
国家实行医师资格考试制度,目的是检查评价申请医师资格者是否具备
2010对于《执业医师法》的适用对象,以下说法不正确的是
受理申请医师注册的卫生行政部门除执业医师法第十五条规定的情形外,应当自收到申请之
经医师资格考试或助理医师考试,取得医师或助理医师资格,可以申请注册,受理机构是
医师甲经执业医师注册,在某医疗机构执业。一年后,该医师受聘到另一医疗机构执业,其
《医疗机构管理条例》、《医疗机构管理条例实施细则》、《麻醉药品管理法》、《医疗事
关于PowerPoint设计模板,下列说法正确的是()。
随机试题
进行招聘决策的量化分析法中,最简单的是( )。 A、综合加权法 B、主管评
致心律失常型右室心肌病的高危患者,首选的治疗措施是 A.心脏移植 B.植入埋
韩某和苏某共同殴打他人,致被害人李某死亡、吴某轻伤,韩某还抢走吴某的手机。后韩某
参与内源凝血途径的因子 A.FⅢ、FⅤ、FⅩ、FⅫ B.FⅡ、FⅦ、FⅨ、F
教师道德观念的构成因素有
(一) 甲公司委托乙房地产估价机构评估其拥有的某市服装城内的一处商业房地产的抵
下列有关注册会计师在对被审计单位销售与收款交易实施控制测试需要注意的内容的说法中
下列关于房地产经纪执业规范的作用的表述,正确的是( )。A、规范执业行为,帮助提高服务水平B、房地产经纪内部规定是衡量房地产经纪行为的标尺C、对房地
下列不属于个人住房贷款的借款人合法有效的身份证件是()。A.驾驶证B.军官证C.文职干部证D.居民身份证
以下关于货币单元抽样的说法中,正确的有( )。A.货币单元即是逻辑单元B.货币单元为抽样单元C.每个货币单元被选中的机会相等D.货币单元起到一个类似钩子