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财务会计
下列说法正确的有( )。 A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户
下列说法正确的有( )。 A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户
昕玥
2020-05-20
56
问题
下列说法正确的有( )。A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程C.作为一名合格的、尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
选项
答案
BCD
解析
如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律,则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背,所以A不对;理财规划师不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意,或在适当的司法程序中,理财规划师被司法机关要求必须提供所知悉的相关信息,所以E不对。
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