首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给
期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给
题库总管
2019-12-17
12
问题
期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满( )的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?
选项
A:10万元B:1万元C:3万元D:5万元
答案
A
解析
解析:根据《条例》第六十六条规定,期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(1)接受不符合规定条件的单值或者个人委托的;(2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(3)未经批准,擅自办理《条例》第十九条所列事项的;(4)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(5)从事或者变相从事期货自营业务的;(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;(7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(12)任用不具备资格的期货从业人员的;(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;(14)进行混码交易的;(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。期货公司有上述所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UgJEKKKQ
相关试题推荐
对共同经营不享有共同控制的参与方(非合营方),如果享有该共同经营相关资产且承担该
企业购入不需要安装的生产设备,购买价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性
甲公司以一栋办公楼与乙公司一项交易性金融资产进行交换。交换日,甲公司办公楼的原价
在确定非货币性资产交换是否具有商业实质时,企业应当关注交易各方是否具有关联方关系
取得以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产发生的交易费用计入投资收益。(
主合同无效而导致担保合同无效,担保人无过错的,担保人不承担民事责任;担保人有过错
根据担保法律制度的规定,当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的,保证人应
根据公司法律制度的规定,有限责任公司股东会的下列决议中,必须经代表2/3以上表决
根据公司法律制度的规定,关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,下列说法正确
下列各项中,适用“经股东大会决议,或者依照公司章程的规定或者股东大会的授权,经2
随机试题
A.生物利用度低,很难产生抗心律失常作用 B.很少吸收,在用药部位产生阻滞麻醉
由于U型生产单元的出口和入口都在同一位置上,这使得\"推动式\"的准时化生产能够在生
肾性高血压患者可选用 A、美加明 B、普萘洛尔 C、可乐定 D、卡
按照突发事件的性质、过程和机理的不同,《突发事件应对法》将突发事件分为(
房地产的特性包括()。
下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较,符合《证券公司债券管理暂行办法
一般来说,信用卡的功能主要有()。
下列疾病的呼吸困难特点分别是吗啡过量A.吸气性呼吸困难B.呼气性呼吸困难C.混合性呼吸困难D.呼吸节律不规整E.呼吸深大
阿司匹林用于心绞痛缓解期治疗的作用机制是()A.抑制血小板聚集B.减慢心率、降低心肌收缩力、减少心肌耗氧量C.扩张冠脉及外周血管,减轻心脏负担D.改
有价证券抵押贷款的风险取决于()。[2005年真题] A.有价证券的金额B.有价证券的承销商的信用 C.有价证券本身有无担保D.抵押贷款的发放人的信用