关于合规文化建设的表述，错误的是（）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法 B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制

admin2020-12-24 24

问题关于合规文化建设的表述，错误的是（）。

选项 A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

答案D

解析本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组织文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材（下册）P198。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Uq70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

关于合规文化建设的表述，错误的是（）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法 B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制

关于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是（）A.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果B.

已知某公司的净资产收益率是10%，销售利润率是10%，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是（）A.2000万元B.1000万

公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是（）A.股票投资总成本/基金的投资总额B.股票投资总成本/基金资产净值C.股票投

关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是（）A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投

关于不动产投资的定义，以下表述错误的是（）A.不动产强调财产在地理位置上的相对固定性B.国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用C.不动产是指土

基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于（）A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站

证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等...

以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（）。A、交易场所B、信用风险C、投资方式D、执行方式

以下关于β系数的局限性说法错误的是（）。A、通常β系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，无法反映新的变化B、β系数在较短时间内不会随着计算所使

以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（）。A、银行贷款利息收入B、存款利息收入C、债券利息收入D、买入返售金融资产收入

腺样体肥大的描述不包括() A．可引起耳、鼻、咽喉等症状 B．多发生于3～5

脲酶试验阳性的支原体是 A．人型支原体 B．发酵支原体 C．口腔支原体

由西宁市人民政府于1999年制定的《西宁市统计工作管理办法》在性质上属于地方性统

复元活血汤证的病位在 A、头面 B、胸中 C、胁肋 D、少腹 E、胞宫

经济开发型旅游景区不以营利为目的，大多是以公共资源为依托的。()

某大城市拟建-生活垃圾填埋场，设计填埋量为300万t，填埋厚度为25m,主要

教师对学校或者其他教育机构侵犯其合法权益，或者对学校或者其他教育机构作出的处理不服的，可以向教育行政部门提出申诉，教育行政部门应当在接到申诉的（）作出处理。A

阳事不举，情志抑郁，胸胁胀痛，脉弦，常用处方为A．逍遥散B．六味地黄丸C．肾气丸D．六君子汤E．四物汤

下列有关突发环境事件应对说法正确的是：(）A.企业事业单位，应当依照《突发事件应对法》的规定，做好突发环境事件的风险控制、应急准备、应急处置和事后恢复等工作

某公司发行期限为4年的债券，票面利率为8%，债券面值为100元，到期一次还本付息，若投资者对该等级债券要求的最低报酬率为10%，则该债券的发行价格应为()元。A

关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法 B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制

关于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是（）A.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果B.

已知某公司的净资产收益率是10%，销售利润率是10%，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是（）A.2000万元B.1000万

公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是（）A.股票投资总成本/基金的投资总额B.股票投资总成本/基金资产净值C.股票投

关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是（）A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投

关于不动产投资的定义，以下表述错误的是（）A.不动产强调财产在地理位置上的相对固定性B.国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用C.不动产是指土

基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于（）A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站

证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等...

以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（）。A、交易场所B、信用风险C、投资方式D、执行方式

以下关于β系数的局限性说法错误的是（）。A、通常β系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，无法反映新的变化B、β系数在较短时间内不会随着计算所使

以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（）。A、银行贷款利息收入B、存款利息收入C、债券利息收入D、买入返售金融资产收入

腺样体肥大的描述不包括() A．可引起耳、鼻、咽喉等症状 B．多发生于3～5

脲酶试验阳性的支原体是 A．人型支原体 B．发酵支原体 C．口腔支原体

由西宁市人民政府于1999年制定的《西宁市统计工作管理办法》在性质上属于地方性统

复元活血汤证的病位在 A、头面 B、胸中 C、胁肋 D、少腹 E、胞宫

经济开发型旅游景区不以营利为目的，大多是以公共资源为依托的。()

某大城市拟建-生活垃圾填埋场，设计填埋量为300万t，填埋厚度为25m,主要

教师对学校或者其他教育机构侵犯其合法权益，或者对学校或者其他教育机构作出的处理不服的，可以向教育行政部门提出申诉，教育行政部门应当在接到申诉的（）作出处理。A

阳事不举，情志抑郁，胸胁胀痛，脉弦，常用处方为A．逍遥散B．六味地黄丸C．肾气丸D．六君子汤E．四物汤

下列有关突发环境事件应对说法正确的是：(）A.企业事业单位，应当依照《突发事件应对法》的规定，做好突发环境事件的风险控制、应急准备、应急处置和事后恢复等工作

某公司发行期限为4年的债券，票面利率为8%，债券面值为100元，到期一次还本付息，若投资者对该等级债券要求的最低报酬率为10%，则该债券的发行价格应为()元。A

关于合规文化建设的表述，错误的是（）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法 B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制