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  3. 下列关于资产管理业务监管的说法中正确的是（ ）。A、证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查 B、证券公司应当按月编制资产管理业务的报

下列关于资产管理业务监管的说法中正确的是（ ）。A、证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查 B、证券公司应当按月编制资产管理业务的报

admin2020-12-24  17
问题 下列关于资产管理业务监管的说法中正确的是（ ）。
选项 A、证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查
B、证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案
C、证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间可以签订新的资产管理合同
D、中国证监会及其派出机构只能对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期检查
答案A
解析B项错误，证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案；C项错误，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；D项错误，中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
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