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根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业
根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业
天天题库
2019-12-17
55
问题
根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括( )。
选项
A. 客户的风险承受能力B. 客户的资产负债状况C. 客户朋友的状况D. 客户的基本信息E. 客户的收入状况
答案
ABDE
解析
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。要求银行业从业人员履行法定审查客户身份的义务,不得为客户开立匿名或假名账户,也不得在未完成法定审核身份义务的情况下接受客户指令,办理业务。
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