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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应...
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应...
admin
2020-12-24
42
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。参见教材(下册)P205。
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