根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应...

admin2020-12-24 24

问题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查

选项 A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。参见教材（下册）P205。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Uv70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应...

关于债券利率风险，以下表述正确的是()。A.当市场利率上升时，债券价格不变B.债券价格与市场利率呈反方向变动C.债券价格与市场利率变动方向一致D.当市

关于存托凭证，以下表述中错误的是（）。A.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证B.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险C.存托凭证可以扩大市

根据货币时间价值概念，下列不属于货币终值影响因素的是（）。A.计息的方法B.现值的大小C.利率D.市场价格

下列关于限价指令，说法正确的是（）。A.目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内B.希望以即时的市场价格进行证券交易C.让投资者暴露在价格变化的风险中D

下列关于个人投资者的说法错误的是（）。A.个人投资者是以自然人身份进行投资B.个人投资者的风险承受能力较弱C.个人投资者的投资经验和能力高于机构投资者D

（）通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情况。A.事前风险测度B.事后风险测度C.下行风险D.风险价值

以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括（）。 Ⅰ.投资组合平均剩余期限Ⅱ.投资组合平均剩余存续期Ⅲ.融资回购比例Ⅳ.浮动利率债券投资情况Ⅴ.投...

以下关于另类投资的优势与局限性的说法，错误的是（）。A.缺乏监管、信息透明度低B.风险可以降到趋近于零C.流动性较差，杠杆率偏高D.估值难度大，难以对资

期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。A.建仓B.卖空C.买空D.套期保值

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费

下列有关建筑行业自身特点对安全生产不利客观因素的说法中正确的是（）。 A.施工

（81-82题共用备选答案） A．太阳病证 B．阳明经证 C．阳明腑证

钢管采用焊接接口时，内壁错边量不宜超过()

有目的、有计划地对处于自然状态下的研究对象进行研究的方法是()。

甲拾得乙丢失的牛，在积极寻找失主的同时，对该牛进行管理。属于无因管理。()

中国反洗钱监测分析中心的职责包括（　　）。

装载植物、动植物产品和其他检疫物出境的运输工具，经口岸检验检疫机构查验合格后方可

第3题A．孤儿需要帮助B．石头也有价值C．价格常常变化D．信心产生力量

如图所示．在有界匀强磁场中水平放置相互平行的金属导轨，导轨电阻不计，导轨上金属杆ab与导轨接触良好，磁场方向垂直导轨平面向上，导轨与处于磁场外的大线圈M相...

与电磁式时间继电器相比，电动式时间继电器的主要特点有（）。A.延时精确较高B.延时时间调整范围较大C.体积和重量较大D.价格较高

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应...

关于债券利率风险，以下表述正确的是()。A.当市场利率上升时，债券价格不变B.债券价格与市场利率呈反方向变动C.债券价格与市场利率变动方向一致D.当市

关于存托凭证，以下表述中错误的是（）。A.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证B.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险C.存托凭证可以扩大市

根据货币时间价值概念，下列不属于货币终值影响因素的是（）。A.计息的方法B.现值的大小C.利率D.市场价格

下列关于限价指令，说法正确的是（）。A.目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内B.希望以即时的市场价格进行证券交易C.让投资者暴露在价格变化的风险中D

下列关于个人投资者的说法错误的是（）。A.个人投资者是以自然人身份进行投资B.个人投资者的风险承受能力较弱C.个人投资者的投资经验和能力高于机构投资者D

（）通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情况。A.事前风险测度B.事后风险测度C.下行风险D.风险价值

以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括（）。 Ⅰ.投资组合平均剩余期限Ⅱ.投资组合平均剩余存续期Ⅲ.融资回购比例Ⅳ.浮动利率债券投资情况Ⅴ.投...

以下关于另类投资的优势与局限性的说法，错误的是（）。A.缺乏监管、信息透明度低B.风险可以降到趋近于零C.流动性较差，杠杆率偏高D.估值难度大，难以对资

期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。A.建仓B.卖空C.买空D.套期保值

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费

下列有关建筑行业自身特点对安全生产不利客观因素的说法中正确的是（）。 A.施工

（81-82题共用备选答案） A．太阳病证 B．阳明经证 C．阳明腑证

钢管采用焊接接口时，内壁错边量不宜超过()

有目的、有计划地对处于自然状态下的研究对象进行研究的方法是()。

甲拾得乙丢失的牛，在积极寻找失主的同时，对该牛进行管理。属于无因管理。()

中国反洗钱监测分析中心的职责包括（ ）。

装载植物、动植物产品和其他检疫物出境的运输工具，经口岸检验检疫机构查验合格后方可

第3题A．孤儿需要帮助B．石头也有价值C．价格常常变化D．信心产生力量

如图所示．在有界匀强磁场中水平放置相互平行的金属导轨，导轨电阻不计，导轨上金属杆ab与导轨接触良好，磁场方向垂直导轨平面向上，导轨与处于磁场外的大线圈M相...

与电磁式时间继电器相比，电动式时间继电器的主要特点有（）。A.延时精确较高B.延时时间调整范围较大C.体积和重量较大D.价格较高

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应...

中国反洗钱监测分析中心的职责包括（　　）。