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证券业从业人员诚信信息的用途有( )。 A.作为境外证券监管机构对有关人员进行
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。 A.作为境外证券监管机构对有关人员进行
shuhaiku
2019-12-17
8
问题
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C.作为证券从业机构招聘人员的参考D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
选项
答案
ABCD
解析
除ABCD四项外,证券业从业 人员诚信信息的用途还包括:(1)作为中国证监会 对有关人员进行任职资格审核的依据;(2)作为境 内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格 审核的参考;(3)作为中国证券业协会推荐有关人 选或组织行业评比的依据;(4)作为证券从业机构 客户选择专业服务人士的参考;(5)其他合法 用途。
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