首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容正确的是( )。 Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对...
下列关于《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容正确的是( )。 Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对...
admin
2020-12-24
61
问题
下列关于《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容正确的是( )。
Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效
Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格,其提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问
Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失
Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义,理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险
Ⅴ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,可以了解证券公司存在因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
B
解析
根据中国证券业协会规走的《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》,《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含下列内容: (1)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格,其提供服务的人是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。 (2)提示投资者在证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义,理解投资者证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。 (3)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失 (4)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场坏境下长期有效。 (5)提示投资者在证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等,可能存在不准确、不全面或者被误读的风险,投资者可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源,以便在进行投资决策时作出理性判断。 (6)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司证券投资顾问服务的收费标准和方安排。证券式,按照公平、合理、自愿的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的投资顾问服务收费应向公司账户支付,不得向证券投资顾问或者其他个人账户支付。 (7)提示投资者在证券投资顾问服务前,必须了解证券公司可能存在道德风险。如投资者发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形,如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等,投资者可以向证券公司投诉或向有关部门举报。 (8)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司存在因停业、解散、撤销、破产,或被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Uxd8KKKQ
相关试题推荐
驾驶汽车不系安全带在遇紧急制动或发生碰撞时可能会发生哪些危险?A、撞击风窗玻璃B、减少人员伤亡C、被甩出车外D、造成胸部损伤
机动车在高速公路上发生故障时,将车上人员迅速转移到右侧路肩上或者应急车道内,并且迅速报警。
机动车发生碰撞时座椅安全带主要作用是什么?A、减轻驾乘人员伤害B、保护驾乘人员腰部C、保护驾乘人员颈部D、保护驾乘人员胸部
机动车停稳前不能开车门和上下人员。
路缘石上的黄色实线是何含义? A、仅允许装卸货物B、仅允许上下人员C、禁止长时间停车D、禁止停放车辆
路缘石上的黄色虚线是何含义? A、禁止临时停车B、禁止上下人员C、禁止长时停车D、禁止装卸货物
安全气囊是一种什么装置?A、驾驶人头颈保护系统B、防抱死制动系统C、电子制动力分配系统D、辅助驾乘人员保护系统
机动车仪表板上(如图所示)亮,提示发电机向蓄电池充电。
这个标志提示哪种车型禁止通行?A、小型货车B、中型客车C、各种车辆D、小型客车
指路标志的作用是什么?A、提示限速信息B、限制车辆通行C、提供方向信息D、警告前方危险
随机试题
牙槽突修整术最佳修整时间为 A、拔牙后1周以上 B、拔牙后2周以上 C
下列会计基本假设中,()是指企业会计确认、计量和报告的空间范围。
下面关于风险,说法正确的是()。 ①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条
以下因素中可能引起相应机器设备无形磨损的有( )。
证券组合通常包括以下资产()。
医师注册后应当由卫生行政部门注销注册的情形之一是( ) A.受罚款行政处罚
论述掌握知识与发展智力的联系与区别。
土石坝采用进退错距法施工,若施工工作面宽3.0m,碾压机械碾滚净宽1.5m,设计碾压遍数为5遍,则错距碾压宽度为()。A.0.3B.0.5C.0.6D.2
采用HDPE膜防渗的生活垃圾填埋场,防渗膜的施工程序是()A:制定铺膜区域顺序→分区铺膜粘接膜缝→分区检验及时返修→进行工序检验达标B:验收素土保护层→分区铺
对某种物体或某种情景的恐惧,如怕蛇、怕狗、害怕开车、害怕医院、害怕死亡,都是某类恐惧症常见的症状。它属于( )。 A.广场恐惧症B.社会恐惧症C.特