首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容正确的是( )。 Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对...
下列关于《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容正确的是( )。 Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对...
admin
2020-12-24
43
问题
下列关于《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容正确的是( )。
Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效
Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格,其提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问
Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失
Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义,理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险
Ⅴ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,可以了解证券公司存在因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
B
解析
根据中国证券业协会规走的《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》,《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含下列内容: (1)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格,其提供服务的人是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。 (2)提示投资者在证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义,理解投资者证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。 (3)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失 (4)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场坏境下长期有效。 (5)提示投资者在证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等,可能存在不准确、不全面或者被误读的风险,投资者可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源,以便在进行投资决策时作出理性判断。 (6)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司证券投资顾问服务的收费标准和方安排。证券式,按照公平、合理、自愿的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的投资顾问服务收费应向公司账户支付,不得向证券投资顾问或者其他个人账户支付。 (7)提示投资者在证券投资顾问服务前,必须了解证券公司可能存在道德风险。如投资者发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形,如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等,投资者可以向证券公司投诉或向有关部门举报。 (8)提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司存在因停业、解散、撤销、破产,或被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Uxd8KKKQ
相关试题推荐
驾驶汽车不系安全带在遇紧急制动或发生碰撞时可能会发生哪些危险?A、撞击风窗玻璃B、减少人员伤亡C、被甩出车外D、造成胸部损伤
机动车在高速公路上发生故障时,将车上人员迅速转移到右侧路肩上或者应急车道内,并且迅速报警。
机动车发生碰撞时座椅安全带主要作用是什么?A、减轻驾乘人员伤害B、保护驾乘人员腰部C、保护驾乘人员颈部D、保护驾乘人员胸部
机动车停稳前不能开车门和上下人员。
路缘石上的黄色实线是何含义? A、仅允许装卸货物B、仅允许上下人员C、禁止长时间停车D、禁止停放车辆
路缘石上的黄色虚线是何含义? A、禁止临时停车B、禁止上下人员C、禁止长时停车D、禁止装卸货物
安全气囊是一种什么装置?A、驾驶人头颈保护系统B、防抱死制动系统C、电子制动力分配系统D、辅助驾乘人员保护系统
机动车仪表板上(如图所示)亮,提示发电机向蓄电池充电。
这个标志提示哪种车型禁止通行?A、小型货车B、中型客车C、各种车辆D、小型客车
指路标志的作用是什么?A、提示限速信息B、限制车辆通行C、提供方向信息D、警告前方危险
随机试题
假设目前的通货膨胀率为2%,银行存款的名义利率为4%,则实际利率为()。
世界自然基金会是世界最大的、经验最丰富的独立性非政府环境保护机构。其使命是遏止地
在选择确定焊接电流的大小时,应考虑的最为关键的因素是()
立井井筒基岩段施工中无需临时支护,且有利于加快施工进度的作业方式有()。
可长期保存病毒的因素是( ) A.干扰素 B.乙醚 C.青霉素 D.-
读书时对感兴趣的东西深钻细研,无疑有助于我们更全面、系统、深入地了解这些东西。但不感兴趣的东西,有的也可能恰恰是我们所_____的。这不仅因为兴趣本身有一...
作为市场价格接受者的厂商是( )。A.完全竞争厂商B.垄断厂商C.垄断竞争厂商D.寡头垄断厂商
下列关于增值税税目的说法正确的是()。A.代理记账,属于“商务辅助服务—经纪代理服务”B.光租、干租,属于“交通运输服务”C.广告代理,属于“商务辅助服务
灰色经济又称地下经济,是国民经济体的一部分。灰色经济可以分为两个部分:一是按照国民经济总决算的标准根本不应该被纳入计算的价值创造;二是虽然应当被纳入决算,...
用以计算资本金内部收益率,反映投资者权益投资的获利能力的项目资本金流量表的计算基础是()。A、工程资本金B、技术方案资本金C、工程投资额D、项目投资额