2. 财务会计
  3. 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。

天天题库2019-12-17  29
问题 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
选项 A、责令改正B、监管谈话C、承担赔偿责任D、出具警示函
答案C
解析从事证券服务业务的禁止性行为：（1）代理委托人从事证券投资；(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,绐投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UzPsKKKQ
相关试题推荐
随机试题