2. 外语考试
  3. （2015年）根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可

（2015年）根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可

Freeti2019-12-17  37
问题 （2015年）根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（  ）。
选项 A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人C.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
答案ABC
解析（1）选项A：“向公司核心员工转让”（定向转让）、“1个月内降至195人”（3个月内降至200人以内），豁免核准；（2）选项B：“挂牌的公司”、“向特定对象定向发行”、“预计达到195人”（未超过200人），豁免核准；（3）选项C：“公开转让股份”、股东仅“195人”（未超过200人），豁免核准；（4）选项D：公司超过核准文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
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